浅析工程项目中的风险管理及索赔正文

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1、第一章绪论1.1选题背景及意义随着我国改革开放的不断深化，国民经济高速发展，新建工程项目的数量越来越多，其规模也越来越庞大、结构功能日趋复杂，导致项目的投资迅猛增加、建设周期不断拉长、工程项日实施失控的危害日趋严重，工程风险愈来愈大。同时建筑市场进一步对外开放，大量的外国承包企业会进入国内建筑市场，自然会引入工程索赔这一国际工程中普遍采用的惯例做法。为此，对工程项目风险和索赔进行深入研究，采用系统的、动态的方法对工程项目风险和索赔进行全面管理，方能获取得项目的成功，发挥工程项日最大的经济效益和社会效益。因此，对工程项目风险和索赔进

2、行全面管理显得尤为重要1.2国内外风险管理研究的现状1.2.1我国的风险管理现状　我国对于风险管理问题的研究是从风险决策开始的，起步较晚。经过近几时年，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些；但是讨论工程项目风险的著作并不多，从出版的著作和发表的论文方面看，我国的工程项目风险管理着重于工程项目进度、费用的控制，主要是从引进国外的网络计划技术开始的。随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理中，尤其是大型土木工程项目。例如，上海地铁在项日实施过程中成功地运用了项目风险管理方法，广州地

3、铁也拟定了风险管理方案。虽然风险管理在中国已逐渐被采用，并且在大型项目管理中显示了广阔的前景，但仍然存在一些难点。主要有企业家和政府的风险意识依然淡薄，风险管理存在的技术难点等原因。1．2.2国外工程项目风险管理研究的现状国外关于工程项目风险管理的研究起步较早，英国学者J·R·Turner·所著的《TheHandl)ookofpr()_ject一basedManagement》有一章专门讨论工程项目风险管理的问题。经常刊登有关工程项目风险管理文章的期刊较多，论文主要集中在技术方面的开发和理论体系的完善上。从开发的软件和应用方面看，

4、已经开发的软件如美国的Palisadeeorporation的AnalyticalPowerTools系列软件，英国的“RiskNet”软件，挪威的“Dyn—Risk”软件。在西方工业发达国家，工程项目风险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门广泛应用到矿山、石油等部门。英美等国许多部门制定工程项目风险管理手册，从而保证了采用工程项目风险管理的科学化、规范化和制度化。1.3国内外索赔研究现状1.3.1国内研究现状与国外相比，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。己发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，

5、或是具体经验的总结，或是结合26工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内已出版的著作中，以《国际工程承包经营管理策略》，《建筑工程索赔》等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究，中国建筑工程总公司出版了《国际工程索赔原则及案例分析》一书，在该书中对一些实际案例进行了具体分析，涉及到一些定量计算，但所用的分析方法过于简单，如:对提出索赔的合理时间没有得出确切的结论，也没有对索赔提出的合理性进行论证等。尤孩明、王祖和合著的《工期控制》，该著作中对工期

6、管理进行了详细地研究，但没有提出工期索赔的具体计算方法，作者就这一问题的索赔进了探讨，而对索赔的其他方面几乎没有提及。另外，近几年，也有一些大专院校的硕士生以此为论题，但论文中对具体索赔的计算方法的探讨几乎很少。无论国内外，对施工索赔的研究尚不完善，缺乏对索赔过程中关键问题的分析，如:合同风险、索赔机会，索赔数额的确定，索赔的策略等的方法研究。从1991年建设部颁布了《建筑工程示范合同文本》(99年重新修订)，《招投标法》和《合同法》的相继出台，直到2003年《工程量清单计价规范》的发布，这一系列的改革措施为合同管理的研究工作创造

7、了良好的外部环境。现在，我国己加入WTO建筑业既在面临着机遇又面临着挑战。国际建筑市场。上双方对索赔工作较为重视，索赔不仅能维护施工企业自身的合法权利，提高经济效益，而且能防止被反索赔，以减少或避免企业自身的损失。因此我国必须加快对施工索赔管理理论及其应用的研究，使之更具有可操作性和实用性，以便能对我国的工程项目管理工作者起到指导作用，提高在工程项目管理中索赔的成功率。概括起来，我国建筑企业对索赔管理的认识及其现状可以描述如下:(1)索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视。企业没有建立合同管理和

8、索赔管理的组织机构、管理制度、管理程序、管理重点，没有配备称职的索赔专业人员，还没有将索赔管理纳入和贯穿到整个工程项目管理的全过程之中。(2)对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。许多承包商一直对索赔存在羞怯或惧怕心理，对索赔讳莫如深，担心会损害