2013年质量管理体系审核员考试按部门审核的思路

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1、按部门审核的思路和方法按部门审核的思路为：需求、要求；目标、指标；职责、资源；过程、方法；实施、控制；准则、监测；信息、沟通；分析、改进；了解部门的职责，按职责对应的条款审核主要的内容，注意抽样和审核方法。标准答题格式：答：1、针对给出的题目背景，对XX部的审核可能会涉及到GB/T19001-2008中如下条款：（具体的条款内容，考试时可以对照标准查找，加上自己掌握的基本企业管理知识）2、如果我去审核，将按如下编制的检查表对XX部进行审核：首先找部门负责人交谈了解背景职能的业务流程和相关规定；查

2、阅相关管理规定的文件。示例：审核组于2009年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联络和沟通。请说明对该企业销售部审核涉及的标准条款和审核思路。答：针对给出的题目背景，对销售部的审核可能会涉及到GB/T19001-2008中如下条款：4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.1；5.5.3；7.2.1；7.2.2；7.2.3；7.5.1f)；8.2.1；8.2.3；8.4；8.5.2；8.5.3等条款。如果我去审核，

3、将按如下编制的检查表对销售部进行审核：到销售部去审核：序号条款审核内容审核方法14.2.3了解销售部使用的文件是否得到审批？有否发生过文件更改？如发生过更改，是否有重新批准及更改标识？使用的文件是否有效适用？1、抽查4~5份文件，看文件批准情况。2、与部门领导交谈，若有文件更改，抽查2~3份更改文件，查更改批准和更改标识。3、抽2~3份使用的文件，查看是否有效及更改标识。24.2.4了解记录是否标识？贮存、保护是否符合要求？是否便于检索、处置？是否符合规定？记录是否清晰？抽5~6份记录，查看标识

4、状况；贮存、保护状况和检索、处置状况；记录是否清晰。35.4.1了解销售部制定的目标及检查目标结果。抽查本部门1~2份目标，检查记录。45.5.1了解销售部是否规定有职责、权限并如何沟通的？1、与部门领导交谈2、查2~3个岗位的职责、权限。3、查2~3份职责、权限沟通的证据。55.5.3了解销售部内部沟通的方法、内容、效果。1、与部门领导交谈。2、查3~4份内部沟通的证据、内容、效果。67.2.11、与部门领导交谈。了解与顾客有关的产品的要求是如何确定的及内容是否符合规定的要求？2、抽4~5份销

5、售合同或口头合同，查规定的内容。77.2.2了解与产品有关要求的评审时机、内容、记录，包括口头合同的确认。了解有否发生过产品要求的变更？如有发生，有否更改前评审?相关文件更改是否通知相关人员?记录评审结果和引发措施记录是否保持?1、抽4~5份销售合同，查合同签定前的评审记录及引发措施的记录。2、抽2~3份口头合同，查承诺前的确认记录。3、如有产品要求更改，抽2—3份更改前评审记录、修改文件记录和发放记录。87.2.3了解与顾客沟通的方法、内容。1、与部门领导交谈。2、抽4~5份沟通证据，查沟通内

6、容。98.2.1了解采用什么方法收集顾客满意信息？如何分析?利用什么统计技术?如何利用改进的？1、与部门领导交谈。2、抽4—5份收集的顾客满意信息，查顾客满意状况。3、抽4—5份分析记录和利用改进证据，查利用统计技术状况及改进效果。108.4了解本部门收集分析哪些数据并利用分析数据改进顾客满意的?L、与部门领导交谈。2、抽3—4项数据的收集、分析、改进证据。118.5了解对本部门销售中及QMS运行中出现的不合格或潜在不合格是否采取纠正措施或预防措施并有否实施?效果如何?1、与部门领导交谈。2、各

7、抽2—3项纠正措施或预防措施，查实施记录及有效性验证记录。