内部审计情况调查[民企]

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1、内部审计调查问卷一.基本情况1.单位名称：（请加盖公章）　　地　　址：邮　　编：2.你单位主要（主营）业务所属的行业。　　3.你单位注册登记在。4.你单位下属全资子公司个,控股子企业（公司）个,参股子企业（公司）个。　二.内部审计组织建设　　1.你单位是否设立了内部审计机构（□是□否）？　内部审计机构名称内部审计机构成立时间2.内部审计机构负责人姓名电话内部审计机构对外联系人姓名电话3.内部审计机构在单位中的设置情况？　　　□独立的职能部门□设在财务部门□与其他管理部门合署办公，请说明9□其它，请说

2、明　　4.内部审计部门在单位中的隶属关系？　　　□董事会或审计委员会　　　□监事会　　　□总经理　　　□副总经理　　　□总会计师　　　□总审计师　　　□其它，请说明5.你单位下属全资子公司、控股子企业□是（□否）建立了内部审计制度，开展内部审计工作？设置内部审计机构和开展内部审计工作的有家？6.你单位建立相对独立的内部审计机构，并配备相应的内部审计人员，是根据（可单选或多选）□强化企业内部监督和风险控制的需要　　□加强成本控制提高经济效益的需要　　□加强公司治理健全组织机构的需要□企业上市的需要　　

3、□其它，请说明”7.你单位开展内部审计工作有哪些方面的规划和要求？（附页说明）98.你单位根据哪些规定来开展内部审计工作？　　□中国内部审计协会颁发的内部审计准则□公司章程□单位内部审计规定□其它，请说明　　9.你单位（本级及所属单位）从事内部审计工作的人数有名，其中专职人员名，兼职名。　　10.在你单位的内部审计人员中（可多选）：　　□会计师人　　□审计师人　　□经济师人　　□高级会计师人　　□高级审计师人　　□高级经济师人　　□注册内部审计师（CIA）人　　□注册会计师（CPA）人　　□内部审计

4、人员岗位资格证书人　　□其它，请说明　　　　11.在你单位内部审计人员中（可多选）：　　□硕士人　　□本科人　　□大专9人　　□其它人　　12.你单位从事内部审计工作年限（可多选）：　　□1至5年人　　□5至10年人　　□10至20年人　　13.你单位对内部审计人员最低学历要求？　　□大专　　□本科　　□研究生　　□其它，请说明　　　　三.内部审计工作开展情况　　1.你单位开展内部审工作的组织形式：　□审计任务全部由内部审计机构承担　□部分承担，约占%□审计任务全部委托外部审计机构承担□部分委托，约

5、占%□如何对外部审计质量进行控制，请说明92.你单位开展审计工作一般属于？　　□事后审计　　□以事后审计为主，部分业务前移到事中审计　　□事后、事中、事前审计同时做　　□其它，请说明　　3.你单位开展审计工作的主要模式是？　　□账项基础审计　　□制度基础审计　　□风险导向审计　　□多种方法交叉使用　　4.你单位的内部审计机构经常开展的审计项目（可多选）？□财务审计　　□经济责任审计　　□效益审计　　□内部控制与风险管理审计　　□投资审计　　□专项审计（调查）　　□其它，请说明　　5.2010年，你单

6、位共完成审计项目个？　　其中：财务审计个；效益审计个；经济责任审计个；基本建设审计个；内部控制与风险管理审计个；专项审计（调查）个；其它个。96.2010年，你单位共查出：　　□损失浪费金额万元　　□增加效益万元　　□提出建议意见被采纳条　　□建议给予行政处分人□对上述查出问题所采取的整改措施和途径是　　7.内部审计的工作业绩□是（□否）在4.5两项的内容中得到充分反映，如否，还应有何内容要反映（请列举）8.你单位审计工作是否执行中国内部审计协会颁发的内部审计准则？　□全部执行　□部分执行　□9没有

7、执行　　9.你单位是否制定了内部审计手册　　□是　　□否　　10.你单位内部审计工作是否承担了相应的管理职责（可多选）：　　□参与企业决策　　□参与合同签订　　□参与物资采购　　□参与经营和管理　　□参与内部控制建设　　□其它，请说明　　　　11.如今，内部审计在单位越来越受到重视，一些企业的内部审计工作量逐步加大，涉及到较多领域，你们对此有何看法？　　□很好，说明内部审计的影响力逐步加大　　□不同意，内部审计应该有合理的定位和具体的计划　　□其它，请说明12.你单位审计结果的表现形式是　　□审计报

8、告　　□审计决定　　□其它，请说明13.你单位一般通过何种定量指标来衡量内部审计工作的业绩？914.你单位□是（□否）开展了内部审计质量控制制度？你认为由外部人员来评估内部审计质量□有利（□不利）？　　15.你单位□是（□否）已开展以内部控制和风险管理为导向的管理审计？开展的情况如何：　　□试点　　□部分开展　　□全面开展　　16.你们认为影响或制约你单位内部审计工作发展的最突出的因素是什么？　17.你们了解内部审计当前发展趋势的途径是（可多选）　□中国内部审计协会、