内部审计调查问卷

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1、内部审计调查问卷一.基本情况1.单位名称：（请加盖单位或部门公章）地址：邮编：2.你的单位性质？行政机关事业单位国有企业民营企业中外合资外商独资乡镇企业其它，请说明3.你单位主要（主营）业务所属的行业？4.你单位注册登记在（省、自治区、直辖市），是（否）为上市公司？在国内上市时间，地点，在国外上市时间，地点，发行的股票为股？5.你单位的员工总数是多少？少于100100-9991000-24992500-49995000-999910000-2499925000-4999950000或更多6.请简单介绍你单位的基本情况（成立的时间、背景、主

2、营业务、规模、资产总额、年销售额、利润总额等）。二.内部审计组织建设111.你单位内部审计机构名称？成立时间？2.内部审计机构负责人姓名电话内部审计机构对外联系人姓名电话3.内部审计机构在单位中的设置情况？独立的职能部门与纪检监察合署办公设在财务部门与人事部门合署办公审计中心其它，请说明4.内部审计部门在单位中的隶属关系？（可多选）董事会或审计委员会监事会总经理副总经理纪委书记总会计师其它，请说明5.你单位内部审计机构的管理体制设置和隶属关系需要进行哪些方面的改革？6.你单位下属机构共家？其中，设置内部审计机构家?7.你单位根据哪些规定来

3、进行内部审计工作？　　监督部门制定的规定或规范　　公司章程　　单位内部审计规定8.你单位（本级及所属单位）从事内部审计工作的人数是名？其中，专职人员　名，兼职　名。9.在你单位的内部审计人员中：11会计师人审计师人经济师人工程师人高级会计师人高级审计师人高级经济师人高级工程师人注册内部审计师（CIA）人注册会计师（CPA）人内部审计人员岗位资格证书人其它，请说明10.在你单位内部审计人员中：博士人硕士人本科人大专人其它人11.你单位的内部审计人员在参加最高教育时所学的专业：经济学法学理学工学管理学其它，请说明12.你单位从事内部审计工作年

4、限1至5年人5至10年人10至20年人20年以上人13.你单位对内部审计人员最低学历要求？大专本科研究生11其它，请说明三.内部审计工作情况1.你单位开展审计工作一般属于？事后审计以事后审计为主，部分业务前移到事中审计事后、事中、事前审计同时做其它，请说明2.你单位开展审计工作的主要模式是？账项基础审计制度基础审计风险导向审计多种方法交叉使用3.你单位的内部审计机构经常开展的审计项目（可多选）？财务审计经济责任审计　　效益审计内部控制与风险管理审计投资审计专项审计（调查）其它，请说明4.2005年，你单位共完成审计项目个？其中：财务审计个

5、效益审计个经济责任审计个基本建设审计个内部控制与风险管理审计个专项审计（调查）个其它个5.2005年，你单位共查出损失浪费金额万元增加效益万元发现大案要案线索件提出建议意见被采纳条11向司法机关移送案件件建议给予行政处分人移送司法机关处理人财务决算审签个6.内部审计的工作业绩是（否）在4.5两项的内容中得到充分反映，如否，还应有何内容要反映（请列举）　　　　　。7.你单位审计工作是否执行内部审计准则？全部执行部分执行没有执行8.你单位是否制定了内部审计手册是否9.你单位内部审计工作是否承担了相应的管理职责（可多选）：参与企业决策参与合同签

6、订参与物资采购参与经营和管理参与内部控制建设其它，请说明10.如今，内部审计在单位越来越受到重视，一些企业的内部审计工作量逐步加大，涉及到较多领域，你们对此有何看法？很好，说明内部审计的影响力逐步加大不同意，内部审计应该有合理的定位和具体的计划其它，请说明11.你单位是（否）开展跟踪审计？如是，请列举经常进行的审计项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　。12.你单位审计结果的表现形式是审计报告审计决定其它13.你单位一般通过何种定量指标来衡量内部审计工作的业绩？1114.你单位是（否）开展了内部审计质量

7、控制制度？你认为由外部人员来评估内部审计质量有利（不利）？15.你单位是（否）已开展以内部控制和风险管理为导向的管理审计？开展的情况如何：试点部分开展全面开展16.你们认为影响制约你单位内部审计工作发展的最突出的问题是什么？你单位内部审计的发展规划是什么？四.技术应用及信息化建设1.你单位内部或与所属单位是（否）进行网络连接？方式是什么？2.你单位是（否）自行开发了适合自己特点的审计信息化系统？如否，在工作中使用的审计软件是　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　？3.你单位审计信息化建设的现状？在信息化建设方面的计划是什么？五.职业

8、教育及岗位培训111.在执行审计工作时，除审计知识以外，请选出你们认为最重要的五项知识，并按重要程度排序：①②③④⑤A经济学B管理学C法学D建筑学E政治学F会计学　　G财政学H金融学I计算机J