经济责任审计提供资料清单.doc

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1、经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：序号提供资料内容页数1领导干部任期及年度述职报告2被审计领导干部及原所在单位承诺书3《被审计单位基本情况表》及简述材料4预算编制、批复及执行情况材料5《召开重大经济事项党政联席会议情况表》及会议纪要或会议记录6收费项目、收费依据、收费情况资料7《内部管理制度建设情况表》及相关制度8《合同（协议）统计表》及相关合同(协议)9《内部控制执行情况表》10会计凭证、账簿、报表及统计资料（在财务处核算由财务处提供）11《固定资产盘点表》12《存货盘点表》13《债权债务登记表》14任职前后有关经济遗留问题的专门材料15其他与本次审计有关

2、的资料承诺:以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字：报送人：审计处接收人:年月日被审计单位基本情况表（适用学院）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：学院名称联系电话系、所及内部机构重点学科及重点实验室教职工总数教师:人其中:教授人;副教授人;讲师人学生总数其中:本科生人;硕士生人;博士生人经费情况（此表列示不下的，单独附表并与本表要求一致签字盖章）序号经费名称帐户编号帐户余额（元）年其中暂付款1234567科研经费到账情况纵向科研横向科研20092010201120122

3、009201020112012学院主要创收来源被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字:填表人:被审计单位基本情况表（适用职能部门）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：单位名称联系电话职工人数及构成科室设置主要管理职责经费来源（此表列示不下的，单独附表并与本表要求一致签字盖章）序号经费名称帐户编号帐户余额（元）其中暂付款1234567收费依据备注（有无挂靠单位）被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字:填表人:被审计单位基本情况调查表（适用各校办企业）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：单位名称经济性质地址联系电话成立时间注册资金(元)法人代表总经理组织形式职工人数其中:在编

4、人;外聘:人上缴指标实际上缴完成率经营范围及经营方式目前主要收入来源主要财务状况项目年年年年资产总额其中:固定资产对外投资负债总额所有者权益销售收入利润总额上交学校备注被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字:填表人:被审计单位内部管理制度建设情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：序号已建内部管理制度名称建立时间备注              被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字:填表人:被审单位召开重大经济事项党政联席会议情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：序号会议纪要编号会议召开时间会议决定主要经济事项     被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字:填

5、表人:被审计单位合同（协议）统计表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：序号合同（协议）名称签订时间合同金额备注             被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字:填表人:被审计单位内部控制执行情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：项目内容执行情况是否说明一、综合管理方面1.是否有明确的分工和岗位职责2.各项工作是否建立管理制度3.是否建立财产清查制度并定期清查4.重大问题是否向学校请示汇报5.重大问题是否民主决策二、财务管理方面1.收支是否全部纳入学校财务统一核算和管理2.有无私设小金库3.有无公款私存情况4.是否执行"一支笔"审批制度5.是否在财务处领用收

6、据6.收费范围及标准是否执行相关规定7.报销手续是否完善8.支出内容是否真实9.债权、债务有无纠纷或遗留问题10.有无挪用学校资金行为三、固定资产管理方面1.是否设专人管理固定资产2.购置、使用、保管、报废等是否有审批程序3.资产变价收入是否纳入学校财务处统一核算4.是否定期进行盘点、核对5.单位固定资产辅助账与实物数是否一致四、财务监督方面1.财务是否公开或向教代会报告2.单位有无重大违规违纪行为3.单位财务是否定期进行自查4.经济决策是否按程序进行、有无重大失误5.大宗物品采购、修缮项目是否按学校规定实行招投标被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字:填表人:：被审计单位存货盘点表

7、被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：编号名称单价帐面盘点盘盈盘亏备注数量金额数量金额数量金额数量金额