证券市场参与者

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1、第二节证券市场参与者一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。)1．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。A．政府、政府机构、公司B．中央政府、地方政府、公司C．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司[答案]A[解析]证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括：公司(企业)、政府和政府机构。2．下列各项中，关于政府机构的说法错误的是()。A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D．可成立

2、专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡[答案]D[解析]D项，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。3．中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法不正确的是()。A．中央银行主要发行两种证券：股票和债券B．美国中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利C．中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券D．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，主要是为了对冲金融体系中过多的流动性[答案]B[解析]B项，美国中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的

3、红利，其股票类似于优先股。4．证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的()。A．10％B．20％C．30％D．35％[答案]B5．证券市场上最活跃的投资者是()。A．商业银行B．证券经营机构C．保险公司D．基金公司[答案]B6．目前，国内主要保险公司均发起设立了()，它是证券市场重要的投资主体。A．保险投资管理公司B．保险信托投资公司C．保险资产管理公司D．保险基金公司[答案]C7．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。对于因处置贷款质押资产而

4、被动持有的股票()。A．只能进行再质押B．只能进行抵押C．只能同业回购D．只能单向卖出[答案]D8．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A．10％B．15％C．20％D．30％[答案]C9．下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是()。A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D．其中银行存款和国债投资的比例可

5、以高于50％，但不能超过65％[答案]D[解析]我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50％，企业债、金融债不高于10％，证券投资基金、股票投资的比例不高于40％。10．现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是()。A．医疗保险基金B．养老保险基金C．失业保险基金D．工伤保险基金[答案]B[解析]社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目中主要是养老保险基金。11．在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__

6、____形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的______。()A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金[答案]B12．全国性社会保障基金主要投向()。A．国债市场B．股票市场C．期货市场D．权证类市场[答案]A[解析]全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。13．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

7、A．5％B．10％C．15％D．20％[答案]A[解析]单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5％，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10％。14．证券信用评级机构在性质上属于()。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织[答案]B[解析]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、