交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券.doc

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1、交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2017年第2号）基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二〇一七年七月基金招募说明书自《基金合同》生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。【重要提示】交银施罗德保本混合型证券投资基金经2008年11月14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2008】1285号文核准募集。《交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同》于2009年1月21日正式生效。交银施罗德保本混合型证券投资基金（以下使

2、用全称或其简称“交银保本”）的保本周期期限为三年，自基金合同生效日起至三个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，即于2012年1月30日保本周期到期，由于不符合保本基金存续条件，按照《交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，交银保本保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”。本基金管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的有关规定，并依据《交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，在不损害基金份额持有人利益的前

3、提下，就变更后的“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”（以下简称“本基金”）修改其《基金合同》、《托管协议》及《招募说明书》，并报经中国证监会备案。基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书已报经中国证监会备案，但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券

4、市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只灵活配置

5、的混合型基金，属于基金中的较高风险品种，风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为2017年7月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。目录一、绪言5二、释义6三、基金管理人13四、基金托管人21五、相关服务机构26六、基金的募集56七、基金合同的生效57八、基金份额的申购与赎回58九、基金的转换72十、基金的投资

6、80十一、基金的业绩93十二、基金的财产97十三、基金资产的估值99十四、基金收益与分配104十五、基金的费用与税收106十六、基金的会计与审计109十七、基金的信息披露110十八、风险揭示115十九、基金合同的终止与基金财产的清算118二十、基金合同内容摘要120二十一、托管协议的内容摘要136二十二、对基金份额持有人的服务153二十三、其他应披露事项155二十四、招募说明书的存放及查阅方式158二十五、备查文件159一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办

7、法》和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料进行转型后的运作。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。基金管理人于2012年1月13日在公司网站上公布了《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》，本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并报经中国证监会备案。《基金

8、合同》是约