论反垄断法目的与实施机制

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1、论反垄断法目的与实施机制关键词:反垄断法　目的　公共执行　私人执行内容提要:立法目的是反垄断法的首要问题，实施机制则关乎反垄断法目的的实现，前者是反垄断法的出发点，后者是反垄断法的归宿。我国反垄断法目的具有公益和私益的二元性性，决定了反垄断法公共执行和私人执行的双重性。但公益与公共执行，私益与私人执行并不是一一对应关系，而是交叉互动的，公共执行与私人执行的协同有助于反垄断法目的的实现。《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）已于2007年8月3日在第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过，并将于2008年8月1日正式实施。随着《反垄断法》的颁布，在起草过程中关于反垄断法立法

2、目的的争论渐渐平息。《反垄断法》第1条明确规定：“为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。”可见，我国《反垄断法》具有维护市场公平竞争秩序，提高经济效率的公益目的和保护消费者利益的私益目的。但如何实现反垄断法的目的，建立何种反垄断法的实施机制能确保反垄断法目的得以实现？这实际上是反垄断法的有效实施问题。古语云，“徒法不足以自行”，建立科学的反垄断法实施机制是实现反垄断法立法目的的保障。一、反垄断法目的的二元性任何法律部门[1]都将保护一定的利益作为自己的任务，或言之，将追逐和实现一定的利益作为自己的目标，

3、这就是法律部门立法的目的。博克法官认为，只有在对法律的出发点是什么，即何为反垄断法的目的这个问题作出肯定回答之后，反垄断法才会变得合理。[2]反垄断法的立法目的是什么呢？纵观世界各国的反垄断法，莫不是在开篇就明确规定了反垄断法的目的。（一）我国反垄断法立法目的之争在我国反垄断法立法过程中，学者对反垄断法立法目的争议主要体现在竞争、效率、保护消费者等方面。有学者认为维护竞争或效率是反垄断法唯一目的，保护消费者只是反垄断法的副产品；[3]有学者认为反垄断法的立法目的是保护消费者利益的，而维护市场竞争只是其手段，保护消费者是反垄断法的终极目的。[4]而有人则认为反垄断法的目的是促使竞争的优化和消费者

4、利益的最大化，只是前者属于竞争法范畴，后者是非竞争的范畴。[5]上述争议大致可以分为两种观点：第一种观点认为反垄断法的立法目的只有一个，但是以维护市场竞争还是以促进效率为目的存在争议；第二种观点认为反垄断法的立法目的是多元的，其中比较统一的有两个方面，即维护市场竞争和保护消费者利益。从《反垄断法》第1条的规定来看，预防和制止垄断行为是手段，保护市场公平竞争、提高经济运行效率、维护消费者利益、社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展等五个方面都是《反垄断法》的目的，反垄断法的立法目的是多元的。从立法技术分析，采用的是列举的方式，但几乎“一网打尽”，似乎可以平息争议。但问题却并没有解决，比如以上

5、五个方面是否都是《反垄断法》特有目的？有无首要目的和次要目的之分？多元化的目的是否存在冲突等？应当说，这些不仅是立法的问题，也是《反垄断法》实施将面临的问题。（二）域外反垄断法目的条款考察1．美国现代意义的反垄断法是以1890年颁布的美国《谢尔曼法》为开端的，该法被视为反垄断法的鼻祖。但《谢尔曼法》并未有对立法目的的直接规定，只能从相关条文中间接反映出其立法目的。《谢尔曼法》第1条规定：任何契约，以托拉斯形式或其他形式的联合、共谋，用来限制州际间或与外国间的贸易或商业，是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是重罪；第7条规定：任何因反托拉斯法所禁止的事项而遭到财产或营业损害的，可以

6、向美国法院提起诉讼，不论损害大小，一律给予其损失额的三倍赔偿及诉讼费和合理的律师费[6]。1914年美国颁布的《克莱顿法》第2条（a）规定：如果价格歧视的结果实质上竞争旨在形成对商业的垄断，或妨害、破坏、阻止同那些准许或故意接受该歧视利益的人之间的竞争，或者是同他们的顾客的竞争，是非法的。[7]该法第4条也有类似于《谢尔曼法》第7条的规定，对遭受反垄断行为的损害给予三倍赔偿。从上述禁止性的立法规定分析，美国反垄断法的目的是多元的。维护公平竞争的市场秩序，保护消费者的正当权益是美国反垄断法的主要立法目标。[8]2．德国德国《反对限制竞争法》[9]主要从禁止横向限制竞争和禁止纵向限制竞争两个方面对

7、垄断行为进行规制。该法第1条是对禁止卡特尔（横向限制竞争）危害竞争纲领性的规定：处于竞争关系之中的企业之间达成的协议以及联合一致的行为，如以阻碍、限制或扭曲竞争为目的或使竞争受到阻碍、限制或扭曲，则是禁止的，并在第14条、第19条明确规定了对纵向协议、市场支配等方面对危害竞争的行为作出了规制。[10]德国《反限制竞争法》通过从以上两个方面对滥用市场权力的企业进行监督，防止企业因控制力的过度集中而垄