论反垄断法多元立法目的的平衡

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1、学校代码：10036剧矽子芗豸f节贸易声学博士学位论文论反垄断法多元立法目的的平衡培养单位：法学院专业名称：国际法学研究方向：反垄断法作者：兰磊指导教师：黄勇教授论文日期：二。一三年九月OnTheBalancingofMultipleAntitrustGoals学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以

2、明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：以汤歹佤孔沙f，乡年f，，月习日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位

3、论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：兰乏弦．为哆年／／月巧日聊戤：街如哆引朋27日摘要本文研究的中心议题是平衡理论及其在反垄断法立法目的平衡中的应用，旨在为协调和落实反垄断法多元立法目的提供一套方法。我国《反垄断法》第1条规定：“为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。”这表明我国反垄断法采纳了多元立法目的模式。不同目的必然会出现相冲突的情况，因此多元目

4、的带来的一个彳i可避免的问题是，如何协调这些可能相互冲突的目的，如何把它们落实到具体的判断规则之中，如何把它们应用于解决个案争议。为了回答这些问题，本文使用法理学上发展起来的价值平衡理论作为研究工具。价值平衡采用一个“去情景化一再情景化的两步分析法”，把决策过程分成两个步骤：第一步把不同价值区分开来分别进行独立分析，以揭示各个价值自身的是非曲直；第二步，在完成内部分析之后，所有这些价值共同交由决策者处理，由其决定个案情况下哪一个价值优先以及优先的程度，并将这些价值重新加以整合。这种两步分析法可以应用于不

5、同层面，例如在前述第一步内部也可以对某个价值内部的不同成分进行这种分析，同样，经过前述两步分析得出的结论也可以在更高层面上与其他价值进行这种分析。一个事物要进入第二步分析与其他价值进行平衡，前提条件是它构成一个独立的价值，否则就无法进入决策者的议事日程，只能通过服务于其他价值得到体现。反垄断法实务中经常把竞争视为单纯的实现其他价值的手段，而忽视了其自身具有的独立价值地位。主要的两种理论是唯效率论和消费者福利终极目的论，它们把效率或者消费者福利视为绝对高于竞争的价值，认为只要存在冲突，竞争就应该服从效率或

6、者消费者福利。这些理论并没有真实地反映现实，因为反垄断法实践中存在大量竞争价值优先于效率或者消费者福利价值的情况。这些理论的危害不容忽视，它导致人们看待竞争和反垄断法问题时视角受到局限、思维受到限制，过度牺牲竞争的自身价值及其具有的其他社会价值，妨碍反垄断法发挥应有的社会功能。为了使竞争可以与其他价值相互平衡，有必要首先论证和恢复它的独立价值地位。人类以外的事物首先在作为手段的关系中体现自身价值，并在该等价值足够普遍和重要时，自身上升为一种价值。竞争是人类社会生活中产生的一种基本现象，社会生活是多方面的

7、，竞争的影响也是多元的，几乎涉及社会生活的方方面面。概括而言，竞争能够提高企、叱和整体经济的效率，能够提高劳动生产率和本国企业的国际竞争力，能够带来人的自由，实现竞争自由和消费自由，具有广泛的政治效益。竞争是一种能够带来多种价值的现象，它自身就是一种价值。反垄断法除了追求竞争价值之外，还追求其他一些价值(目的)，包括建立和维护市场经济秩序，保护自由竞争，保护公平竞争，促进经济效率，促进消费者福利最大化。竞争与它们之间的关系是平等价值之间的关系，协调它们之间关系的原则是价值平衡，而非竞争一味地绝对服从其他

8、价值。原则平衡理论是宪法领域发展最为成熟、但同时适用于其他法律领域的一个解决价值平衡问题的基本工具。原则平衡理论的基本理念是，原则是一种最优化要求——在具体法律和事实可能性约束下尽可能得到实现。因此一个原则不可避免地要与相冲突的其他原则相互妥协，妥协的办法就是根据案情建立起两个原则之间有条件的优先关系——在个案具体条件下，其中一个原则优先，优先是有条件的，条件改变优先关系也将改变。这种有条件优先关系把原则之间的冲突解决方案转化为一个规则：它