论有限责任公司股权对外转让之同意制度

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1、论有限责任公司股权对外转让之同意制度【摘要】因股权对外转让会影响有限责任公司的人合性，所以大多数国家和地区法律都规定了此种股权转让之同意制度。比较分析各国和地区股权对外转让同意制度之异同及优劣，不难发现，我国《公司法》对该制度的设计存在着诸多错误和不足。由此，应对新《公司法》规定该制度的第72条加以修正。　　　Becauseashareholdertransfershis/itsstockrightstoanon-shareholderusuallyhasbadeffectonalimitedliabilitypany,ApprovalProcedu

2、reshavebeenregulatedinmostcountry.Afterparingandanalyzingrelevantlegislativerulesandinternationalexperiences,it’seasytofindthattherearealotofedtoagree；preemptiverights；panyconstitution在大陆法系公司法体系内，有限责任公司（常被简称为有限公司）是19世纪末叶首先由于德国为了满足中小企业发展经营之需要，通过简化股份有限公司，并揉入人合因素而创造出来的。[1]因此，自始有限责

3、任公司就兼具人合和资合的双重属性。正是有限公司“资合兼人合”的特点，各国法律都规定了有限公司股权转让的限制制度。并且，因为股权在公司股东之间的内部转让和股东向第三人进行的外部转让性质不同，而公司法“从规范的设计而言，调整公司内部关系的规范应主要是任意性规范，调整公司外部关系的规范应主要是强制性规范”[2]，所以除少数国家和地区外（如意大利、德国、瑞士和我国的澳门和台湾：意大利对股权转让不作任何区分；德国、瑞士和澳门仅区分股权的全部和部分转让，而并不对于股权的内部转让和对外转让作区分；台湾仅区分董事股东和非董事股东的股权转让），大多数国家和地区有关股权

4、对外转让的法律规则远比内部转让规则更为细化，规范的强制性更强。纵观世界各国和地区法律，不难发现：股权内部转让，法律“多采自由主义，允许股东依当事人意思自治规则办理”；而股权对外转让，法律则“多采限制主义，要求须经股东或公司同意，以维护公司的人合基础”。由此，在大多数国家和地区，实际上“转让同意制度是有限公司股权对外转让的制度核心”。[3]一、法律并未直接规定同意制度的国家和地区的立法例分析应注意的是，并不是所有国家和地区法律都要求股权对外转让必须经过“同意”，如德国、俄罗斯和我国的澳门特别行政区。德国《有限责任公司法》第15条规定：“股份可以出让和继

5、承……公司合同可以对转让股份附加其他条件，尤其是可以规定转让经过必须经过公司批准。”[4]《俄罗斯联邦民法典》第93条第2款规定：“允许公司股东将股份（部分股份）转让给第三人，但公司章程有不同规定的除外。”[5]澳门《商法典》仅规定了股权转移上的优先购买权，并没有规定股权对外转让须经过公司或股东之“同意”。[6]不过，从上述所引条文也可以看出，即便是这些国家和地区，法律也往往赋予公司章程（德国法所称的公司合同实际上就是公司章程，这种称呼来自于传统[7]）以规范“同意”程序的效力，并作指导性的引导。这种作法在英美法系国家和地区更为普遍。实际上，英美法系

6、国家和地区甚至肯认公司内部细则、股东之间的协议或是股东与公司之间的协议对“同意”程序的规范效力。如“在英国，公司内部细则往往规定转让股份还得经公司董事会同意”[8]，“对于公司细则为转让设有限制的情形，该转让须提交董事会批准，任何限制均需由董事会决定。”[9]还如，在美国“公司章程、内部细则、股东协议或者股东与公司之间的协议可以对公司股票的转让或者转让登记加以限制”，“授权对股票转让或者转让登记进行限制是为了：（1）当公司依赖股东的数量或者身份而存在时，维持公司的地位”，“对股票转让或者转让登记可以进行如下限制：……（3）要求公司、公司任一类别股票的

7、持有者或者其他人同意被限制股票的转让，如果该要求并非明显不合理”。[10]在此情况下，“同意权被授予公司的董事会或继续投资的股东，在股东能够把他的股票转让给第三方当事人之前必须获得他们的允许”[11]。由此可见，尽管存在个别国家和地区，法律对股权的对外转让不作直接限制，但在现实中，这些国家和地区的公司往往根据法律的授权，通过制定公司章程或内部细则等协定性文件来设计“同意”程序。二、比较分析各国和地区的同意制度对于有限公司股权对外转让的同意制度，各国和地区的法律规定差异很大。不过，笔者认为，根据同意主体、同意所需份额及依据、可否“推定同意”之不同，各国

8、和地区的立法例大体上还是可作如下区分：1．同意主体按照同意主体的不同进行划分，可分为需股东同意和需公司同意两