上投摩根红利回报混合型证券投资基金.doc

《上投摩根红利回报混合型证券投资基金.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、上投摩根红利回报混合型证券投资基金2014年第3季度报告2014年9月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：二〇一四年十月二十七日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽

2、责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称上投摩根红利回报混合基金主代码000256交易代码000256基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2013年9月18日报告期末基金份额总额221,429,971.16份投资目标以追求稳健收益为目标，严格控制下行风险，力争为投资者创造长期稳定的投资回报。投资策略本基金将主要投资于具有良好盈利能力

3、和持续成长能力的红利股票，红利股的投资比例不低于股票资产的80%。本基金将通过红利股筛选、公司质地评估和估值分析三个步骤精选个股，构建股票投资组合。业绩比较基准沪深300指数收益率×40%+中信标普全债指数收益率×60%风险收益特征本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于中等风险收益水平的基金产品。基金管理人上投摩根基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2014年7月1日-2014年9月30日

4、)1.本期已实现收益21,852,124.642.本期利润20,618,703.703.加权平均基金份额本期利润0.06904.期末基金资产净值240,375,319.065.期末基金份额净值1.086注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告

5、期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月6.89%0.32%6.28%0.39%0.61%-0.07%3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较上投摩根红利回报混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2013年9月18日至2014年9月30日）注：本基金建仓期自2013年9月18日至2014年3月17日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基

6、金合同规定。本基金合同生效日为2013年9月18日，图示时间段为2013年9月18日至2014年9月30日。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期征茂平本基金基金经理2013-9-18-12年征茂平先生自2001年3月至2004年3月在上海证大投资管理有限公司任高级研究员从事证券研究的工作；2004年3月至2005年4月在平安证券有限公司任高级研究员从事证券研究的工作；2005年5月至2008年5月在大成基金管理有限公司任研究员从事成长股票组合的管理工作；200

7、8年5月起加入上投摩根基金管理有限公司，担任行业专家兼基金经理助理，自2013年7月起担任上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金经理，自2013年9月起担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金经理，自2014年1月起同时担任上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金经理。王成本基金基金经理2013-9-182014-9-2511年自2001年7月至2004年2月在上海银行任客户经理从事个金、公金以及资金营运中心相关工作；2004年2月至2006年6月在长信基金管理有限公司任基金经理从事固定收益投资相关的工作；2006年6月至2009年12

8、月在申万巴黎基金管理有限公司（现申万菱信基金管理公司）任基金经理从事固定收益投资的工作；2010年1月至2010年10月在天治基金管理有限公司任部门总监、副总监，从事固定收益投资、宏观策略研究工作，2010年11月起加入