万科风控经验交流分享ppt

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1、深圳万科的风流部——与万科深圳公司风险与流程部的学习交流汇报综管与风控部风控小组2011.7.25目录2深圳万科简介万科风流部简介3Q&A41交流目的交流人员：深圳万科风流部：朱蓓、杨玉春地产投资事业部：雷钊哲、金凤、赵岩、付潇中航地产：雷波、李颖、冯显毅交流背景：事业部：项目不断增多、风险控制的要求提高中航地产：内控体系的搭建阶段遇到困惑交流目的：全面了解万科风流部的职能定位、工作方法、及工作思路。答疑解惑。1.1交流背景与目的2.1深圳万科简介2010年销售突破106亿，今年挑战190亿元；目前在建项目15个；新业务（商

2、业、酒店、保障性住房、城市公建）全面开花，开始进入潮汕等新的地区，开发新的腹地。20年来，深圳公司一直保持万科集团的领先地位，也是万科集团大量产品创新、管理创新的孕育之地。目标成为公司管理层和各部门管理人员的风险管理助手各级管理人员承担起风险管理的责任以开放性与建设性心态，共建风险管理体系为深圳公司持续健康发展奠定管理基础为深圳公司持续领先集团贡献管理能力风险管理是百年老店的必备素质，在波动市场中，这一点变得更为重要。而面对行业与公众关系紧张的现实，只有如履薄冰的高度自律才能保证经营的安全。——郁亮2010年秋季例会3.1风

3、流部的愿景目标3.2风流部的组织架构部门经理审计岗内控岗法务岗流程岗1人1人2人1人四大板块：内控管理流程管理法律事务稽查审计深圳万科的风流部负责人由原总办主任朱蓓担任，朱蓓十年前从事档案管理工作，后来经历iso9000、卓越绩效，信息管理，运营管理，十年来一直专注于制度、流程、运营以及相关IT管理工具的研发。个性特点：坚持原则，逻辑性强。法务审计内控核心风险合规要求承载平台持续完善流程标准＋操作指引＋宣传培训落实机制结果反馈输入反馈3.3风流部的职能定位管理体系运营内控管理：贯彻集团内控管理要求，确保风险控制手段的有效落实

4、；流程管理：以风险防范为核心，建立健全公司管理制度体系，通过流程管理、信息系统与知识管理体系规划等措施，持续提升管理体系抗风险能力，确保公司的安全运作；法律事务：通过对公司经营管理过程中的合规事项规范、评审，规避经营风险稽核审计：根据一线公司业务实际，建立制度运行、部门内部/职能部门监察、公司审计的三级稽核机制。管理体系平台搭建流程与标准创新平台结果审核及评价稽核审计、绩效评价执行过程管控三级审控、合规管理DCP、A3.4风流部的职能定位防范风险兼顾效率；预防为主审计为辅；关注执行持续改进支持对各部门管理品质的评价即时奖惩、

5、专业奖项评审的建议与一票否决创新标准化和管理品质的激励运营管理委员会成员部门，深度了解业务信息，及时发现风险隐患3.5风流部获得的管理资源风流部的成立及运行均以管理层对风险管控的内在需要和日常倡导为支撑。风流部拥有对各部门在平衡计分卡流程维度上的考核权，并同时拥有各部门绩效考核中管理质量加减分项的打分权。风流部通过参与各类会议、获取各邮件群组的抄送邮件，获得充分信息，通过各类事件落实要求，改进优化流程、执行流程。内控工作组：负责公司内控事务，推动各部门内部自查机制的建设与执行，参与审计工作，是各部门的风险管理人员，部分与创新

6、联盟人员重合；内控专员为此组牵头人，公司对各部门内控工作执行设定专门奖项。流程工作组：延续传统，是公司业务优化与持续改进的主要平台，工作成果为固化的制度平台；流程岗为创新联盟“执行秘书”，定期有流程沙龙活动、有固定的创新奖励机制。流程项目组：分工跟进业务流程建设与执行情况，对重点项目采取项目制进行管理部门各岗位人员根据业务专长分别负责流程项目，IT规划人员是项目技术经理流程岗为各流程项目统筹岗，流程项目纳入创新联盟评奖体系。3.6风流部获得的组织资源虚拟小组的存在为风流部的工作渗透到业务提供了可靠渠道内控管理流程管理法律事务

7、稽查审计集团财务管理与内控管理部－内控管理组集团流程与信息管理部集团法务部集团审计部、各职能部门3.7风流部需对接的集团部门除了集团的四大风控部门外，集团各大职能部门都会有自己的专项检查和专项业务审计需要对接。为一线公司和业务部门提供专业服务：管理与协调，建立业务标准，咨询与培训履行管理层赋予的监控与评价权利万科集团内控部、流程与信息部、法务部、审计部的定位：深圳公司风险与流程管理部的定位：1、落实集团要求的统筹者：执行、自查、改进2、公司风险管理体系建设的统筹者：细化管理要求、建立风险管理模式风险管理体系的构建以公司经营管

8、理和项目运营过程为主线风险防范动作的执行以具体业务开展过程为线索进行规划支持公司健康发展所必须的风险分析与稽核是部门的核心工作内容3、履行管理层赋予的监控与评价权利3.7与集团风控部门的差别定位3.8风流部的风险控制深度运营类风险：该决策的是否按照程序决策，程序能否保障决策质量。产品类风险