反托拉斯法、专利政策与美国工业研究的兴起论文

《反托拉斯法、专利政策与美国工业研究的兴起论文》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、反托拉斯法、专利政策与美国工业研究的兴起论文摘要：19世纪末20世纪初美国工业研究的兴起，是在美国制造业大调整的背景下发生的，是美国企业对政府反托拉斯法和专利政策做出的创造性回应。本文认为：反托拉斯法和专利政策促进了美国工业研究的兴起。关键词：工业研究反托拉斯专利Abstract:InthecontextoftherestructureofUSIndustries,theriseofIndustrialresearchinthelate19thandthebeginningof20thcenturyAmericaanAntitrustAct）。根据反托拉斯法，企业之间达成固定

2、价格和瓜分市场的协议，均属非法行为。为了适应新的法律环境，企业便试图通过横向合并的方式来控制价格和市场，1892—1904年美国掀起了企业合并浪潮。合并使得大企业变得更大，成为所谓的“巨人”企业。然而，大有大的难处，管理改革提到了日程。它们建立强有力的中央管理层，主要负责战略规划和整体协调；提拔专业人员担任工厂经理；对制造、营销等职能部门进行整合。工业研究就是在企业重组和合理化的过程中而成为了企业的一个部门。通用电气公司、ATT、美国钢铁公司、杜邦公司的中央研究机构都是在这样的背景下建立起来的。通过工业研究，大企业将各种创新资源整合起来，有效地利用和提升公司专有知识的储备，提

3、高了企业识别和获取外部技术知识的能力。如前所述，工业研究本来是企业重组的结果，现在又变成了企业进一步重组的原因，二者互为因果关系(5,p.69)，相互促进。后来，美国政府认识到，它们实行的反托拉斯政策，非但没有达到抑制垄断的初衷，反而变相地鼓励了横向合并行为，于是它们调整反托拉斯政策。1904年美国高等法院判定北方证券公司的横向合并属非法行为，从此横向合并就行不通了。于是，美国企业再次进入一个新的法律环境，这要求它们寻找新的出路。它们发现，政府所理解的托拉斯指的是一个企业在行业中处于主宰地位，所以，要避免反托拉斯法的指控，可以采取多元化经营的策略。如何才能走向多元化经营呢？工

4、业研究又派上用场了。企业借助工业研究，寻找和开发新技术，探索其商业化，从而开拓新的增长业务。柯达公司1912年创建工业研究实验室，就是出于多元化战略的考虑，并藉此逃避州政府和联邦政府反托拉斯的指控(6,pp.25-26)。法院在执行反托拉斯法时有一个“理性原则”（RuleofReason），指托拉斯从事的商业活动所产生的公众收益，如果在价值上能够超过托拉斯由于采取贸易限制措施而造成的损害，那么，这样的托拉斯是“合理的”，是可以接受的。通常认为，支持工业研究的托拉斯，常常被认为是“好的”托拉斯(7,p.259)。所以，美国企业把从事工业研究作为躲避反托拉斯法指控的一种出路。虽然

5、反托拉斯政策阻止大企业进行横向合并，但是，它并不阻止这些企业从别的企业或独立发明家那里购买新技术。大企业的工业研究者除了自己开发新技术以外，还负责监控外界新技术的进展，并向管理层提供购买建议。通用电气、ATT、杜邦等企业均采用过这种方式获得新技术，使之商业化。比如，ATT从德弗莱斯特（LeedeForest，1873－1961）那里购买了三极管的发明(10,pp.41-42)。可见，美国反托拉斯政策虽然其初衷是打击大企业的托拉斯行为，但始料不及的是，它不但促进了大企业对工业研究的投资，而且大企业借助工业研究，更加巩固了其寡头垄断的市场地位。3专利政策与工业研究的兴起前面我们看

6、到，反托拉斯法促进了美国工业研究的成长。与此同时，美国的专利政策又起到了推波助澜的作用，从而使得美国工业研究呈现出方兴未艾之势。专利法对工业研究兴起的促进作用，其实在19世纪70年代的德国即明显表现出来了(1,)2)。19世纪末20世纪初的美国，对知识产权的保护采取了强化措施。1898年美国国会修订专利法，延长了专利的保护年限。1908年最高法院做出判定，出于防御的目的申请专利属于正当行为。在20世纪头20年，美国国会还采取了其他一些积极的专利措施，例如：增加专利局审查员的数量，简化专利评审过程，把专利事务局从内务部交给商务部管理。专利政策的这些变革，提高了专利申请和审核的效

7、率。另外，由于专利政策比过去更加明晰，专利执法更加严格，这极大地活跃了工业技术交易市场。最后，由于法院对专利许可政策采取宽容的态度，使得专利在公司研发战略中的价值更为凸显。企业从事工业研究，既有来自获取新专利从而抢占技术制高点的动力，又来自旧专利即将过期从而引发过度竞争的压力。例如，ATT和通用电气公司均在其核心专利即将到达专利法保护的终止期之时，建立或扩充了研究力量和设施。由于认识到技术对于竞争中的重要作用，企业在加大工业研究的力度，努力保护和提升公司自有的技术资产的同时，企业也加大了获取外部技术专利