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1、基于跨国公司后向联系的本土企业技术学习过程分析摘要:后向联系是本土企业技术能力提升的重要途径,对后向联系中不同类型本土企业技术学习过程进行比较分析,依据其技术学习过程的异同,并由此制定出促进本土企业技术学习效果的相关对策。 关键词:跨国公司;后向联系;本土企业;技术学习 后向联系是跨国公司向东道国本土企业发生技术溢出的重要途径。后向联系(Backan(1958)提出来的,它主要是指跨国公司子公司从其投资的东道国本土企业获取中间产品的零部件、原材料和服务时与东道国企业建立的各种关系。[1] 大多数的研究都是
2、以跨国公司为主体进行的探讨,但是技术溢出的增加与本土企业的吸纳能力是相联系的(Kokko,1994;Borenszteinetal,1998),也就是说东道国本土企业的技术学习能力是影响技术溢出效果的重要因素。后向联系中的跨国公司是东道国本土企业技术能力提升的外部知识源,本土企业通过与跨国公司建立的各种后向联系也成为其进行技术学习的主要途径之一。本文针对跨国公司后向联系不同类型,立足于本土企业的视角,分析其技术学习的过程,探析促进本土企业技术学习能力的有效途径。 一、发展中国家技术学习过程的文献回顾 在发
3、展中国家,解释创新和技术能力的形成,依赖于对技术学习过程的探索。从技术引进到自主创新能力的形成,一般称为技术学习过程(Kim,1997,1980)。创新不是一蹴而就的,发展中国家由于技术基础较弱,创新能力的形成一般要经过技术学习过程。〖JP+1〗因此,技术学习过程的研究是发展中国家技术创新理论研究的中心。国内外学者对此问题展开了广泛的探讨,从不同角度分别提出了技术学习过程的模型。 1989年牛津大学出版社出版了Amsden的著作《亚洲的下一个巨人:南韩和后工业化》,在书中,Amsden探讨了韩国的造船、汽车和钢铁三个
4、产业的学习过程,认为学习是一种工业化的新模式。20世纪发展中国家工业化的一个典型特征是以技术学习为基础的;后发国家技术学习的中,初始阶段技术引进占有重要的地位;其经济技术追赶过程呈现一定的阶段性。[3] Hobday(1995)提出了一个后发者的技术学习过程模型。他将后进企业技术能力发展区分为五个阶段。第一阶段企业只具有简单的组装能力,制造简单、成熟的产品;第二阶段企业通过工艺改进可以改善产品的质量与生产速度,并能进行产品的逆向工程;第三阶段企业具有完整的生产技术,并能进行工艺的创新;第四阶段拥有产品创新能力,从事产
5、品与工艺的研发设计;第五阶段企业的研发能力具有竞争力,能够将研发与市场需求相联结,进行产品、工艺的创新。[4] Kim(1997)从动态的角度分析了韩国技术学习的过程。提出了韩国技术学习的模型是引进、吸收和提高,学习的知识有不同的。企业内部的学习可以由生产、研发及市场部门产生,外部的学习包括产业内其他企业的知识引进、与供应商和顾客的合作及外在技术研究的进步。[5] 自20世纪90年代初期开始,我国学者也开始了技术学习理论的研究。高建(1996)认为“技术学习是技术能力提高的过程”。[6]施培公(1997)探讨了率
6、先创新与模仿创新学习曲线的异同,提出了“学习的效率取决于学习的条件和方式,同时也取决于自身的努力”。[7]吴晓波(1995)指出了适应性学习、维持性学习、发展性学习、过渡性学习和创造性学习等不同的模式。[8]赵晓庆(2003)借鉴Nonaka和Takeuchi(1995)的基于知识创造的知识循环过程模型,提出了基于外部知识源的知识循环过程模型(见图1)。[9] 综上所述,国外学者注重创新研究的历史方法,从动态的角度来研究基于技术学习的技术能力发展,以此来建立技术学习的过程模式。虽然侧重点有所不同,提出的模型也有差异,
7、但也形成了一些共同的结论:后发国家的技术能力发展一般呈现为阶段性的进化特点,因而是有可能建立一个技术学习的模式的。国内学者分别就技术学习的概念以及进行了研究,但是缺少专门针对处于与跨国公司后向联系地位的本土企业技术学习过程的研究。尤其缺乏当跨国公司所拥有的先进技术进入本土企业后,经过怎样的知识处理才能被本土企业吸收转化为自身技术能力的研究。这里,针对后向联系的不同类型,借鉴图1技术学习中知识循环模型,深入分析本土企业技术学习过程中知识变异、主导学习模式以及技术能力的形成过程。 二、后向联系中的本土企业技术学习
8、过程分析 与跨国公司建立后向联系的本土企业的类型可以有多种划分方法。根据技术与合作两个纬度,可以分为四种类型(Kaufnanetal,2000)。第一种类型为普通商品供应商,主要供应跨国公司日常运营需要的标准零配件。第二种类型为合作专家,主要供应精细控制的零配件。第三种类型为问题解决供应商,第四种类型为技术专
