基于后向关联分析的fdi技术溢出效应分析

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1、论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。签名：许确，日期。川牟7呷浙江大学硕士学位论文基于后向关联分析的FDI技术溢出效应研究1引言1．1问题的提出及研究意义在全球化浪潮的推动下，走经济开放之路已经成为世界各国的普遍选择，但凡经济社会发展成绩显著的国家和地区，无一不是开放经济的佼佼者。中国自1978年实行改革开放以来，经济获

2、得巨大发展，其中引进的外商直接投资(FDI)以及FDI带来的先进技术功不可没。世界银行报告指出：“贸易、FDI以及国内储蓄率这三者之间的联系已经成为中国经济快速增长的一个关键因素"①。20世纪90年代以后，中国经济进入全方位开放的阶段，投资环境不断改善，宏观经济健康稳步发展，使得中国成为跨国公司投资的首选之地。2002年，我国实际使用外商投资总额达527亿美元，首次超过美国，成为世界第一引资大国。2004年，我国吸引外资首次超过600亿美元，居世界第一位。截止2006年底，中国累计批准设立外资投资企业594445家，累计实际使用外资6854亿美元。截止2005年6月底

3、，外商投资设立研发中心超过750家，跨国公司在华设立地区总部已近40家(见表1．1)。据商务部对外经济研究院跨国公司研究中心发布的《2005年跨国公司在中国的报告》中称，到2004年止，外商直接投资对中国GDP的贡献超过40％，FDI为中国经济增长起到促进作用已成为不争的事实，跨国公司直接投资的动因以及对我国的影响，已成为理论界和政府部门的热点问题之一。FDI(外国直接投资，以下简称FDI)技术溢出是经济学意义上的一种外部效应，是指由于FDI内含的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率的增长，进而对东道国经济的长期增长做出贡献。这里

4、的技术不仅包括生产技术、加工技术等硬技术，还包括组织技能和管理技能以及企业家精神等软技术。正如乔治亚(George，1979)所言，在各种转移机制中，FDI被认为是最有效的一种，因为它“提供了进行有效技术转移所必需的激励机制和长期结构"@。o世界银行．《2020年的中国：新世纪的发展挑战》，北京：中国财政经济出版社，1997年版。。GeorgeD，Holiday,TechnologytransfertotheUSSR，1928-1937and1966—1975：TheroleofwestemtechnologyinSovietEconomicDevelopment(B

5、oulder：Westview,1979)．浙江大学硕士学位论文基于后向关联分析的FDI技术溢出效应研究表1．1截止2006年我国吸引外商直接投资情况(亿美元)年份项目数协议外商直接投资实际利用外商直接投资1979——19843248103．930．61985307359．416．61990727366．O34．9199537011912。8375。2199624556732．8417．31997210015lO．1452．6199819799521．0454．6199916918412．2403．2200022347623．8407．1200126140692．04

6、68．8200234171827．7527．42003410811150．7535．12004436641534．8606．32005440011925．9603．3200641485694．7资料来源：中经网统计数据库，中国外资统计FDI技术溢出主要通过以下四种途径来实现：竞争、示范模仿、人员流动和产业联系。其中，竞争、示范模仿和人员流动能够为东道国带来行业内的技术溢出，而产业联系给东道国带来的则更多的是行业间的技术溢出，包括前向关联和后向关联的技术溢出。其中，前向关联是指跨国公司向东道国的下游企业(例如装配、销售、维修商)进行的技术扩散；后向关联是指跨国公司向东道

7、国的上游企业(例如原材料、中间产品供应商)进行的技术扩散。在跨国公司看来，当技术在子公司的上下游扩散时，技术溢出效应会给跨国公司带来收益，而技术在行业内扩散时则代表着一种损失。因此，跨国公司更希望在东道国有较少的竞争对手和较多的投入产品供应商，导致有限的行业内溢出和正向的行业间溢出。所以，跨国公司影响东道国经济最重要的途径应该是跨国2女江太学颂I=学位论文§f后向关联n折的FDI技术溢jll技盥研究公司子公司和东道国企业之间建立的经济关联。尤其在制造行业，这种关联产生的跨国公司技术外溢更是会给东道国带来新增的生产能力。2006年在我国新设立的外商投资