我国民事诉讼处分原则之检讨

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1、我国民事诉讼处分原则之检讨刘学在*内容提要：如何正确处理好处分原则与国家干预的关系是民事诉讼中的一个基本问题。本文从不同的角度论证了市场经济条件下处分原则与国家干预之应然关系，对我国民事诉讼中二者关系的错位进行了检讨。在此基础上，本文就处分原则与起诉、裁判对象的确定、诉讼上的舍弃与认诺、撤诉等相关程序制度的整合问题作了剖析并提出了相应建议。主题词：民事诉讼处分原则国家干预检讨完善民事诉讼主要是为了解决因私权关系而产生的纠纷，与这种私权的性质相适应，绝大多数国家的民事诉讼法均采取处分权主义，即实行处分原则。从这个

2、意义上来说，处分原则实际上是民事权利的可处分性在民事诉讼中的必要延伸。另者，从程序的自身角度观之，实行处分原则也是为了使当事人有机会藉此追求其程序利益，避免因某一程序的不当使用、进行而招致减损、消耗、限制系争实体权益或系争标的外财产权、自由权之结果。①因此，处分原则的确立，不仅是基于贯彻私法自治原则的需要，而且是尊重当事人的程序主体地位的必然要求。检视我国民事诉讼法所规定的处分原则及其在实践中的运作现状，无庸讳言的是，契合于市场经济要求的处分原则并未真正得以确立，处分原则与国家干预的关系并未走出计划经济体制的樊

3、篱，同时，处分权的原则性宣示与诉讼制度的具体规定也未得到有机的整合，从而导致处分原则对法院及其法官行为的约束疲软，并进而滋生出诸多程序不公和实体不公之现象。本文试图从实体权益与程序利益等视角，深刻检讨我国民事诉讼处分原则的含义及其与国家干预的关系，并在此基础上就处分原则与相关诉讼制度的整合问题提出建议。一、处分原则的含义及其与国家干预的关系(一)处分原则的含义比较我国民事诉讼法虽然也规定了处分原则，但在涵义上与实行市场经济的大多数国家和地区之相应原则并不相同。在我国，处分原则的含义一般是指，当事人有权在法律规定

4、的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利，它与国家干预紧密联系，实际上是一个问题的两个方面。2而在实行市场经济的西方国家和地区，处分原则一般是指“当事人有权决定诉讼的开始、诉讼的对象及终了诉讼*作者单位：中南民族学院法律系。1参见[台]邱联恭：《程序选择权之法理》，载《民事诉讼法之研讨(四)》，三民书局1993年版，第579页。2参见柴发邦主编：《民事诉讼法学新编》，法律出版社1992年版，第95页以下。14的诉讼原则”，3国家干预只是它的某种例外。从各国的诉讼理论及相关立法规定上来看，二者在涵义上的明显区别在于，

5、前者仅从当事人的“权利”的角度来定义，而后者不仅从当事人的权利的角度而且从该权利的行使效果之角度予以解读。申言之，在我国，当事人对自己的民事权利和诉讼权利虽然有“处分权”，但这种处分权对法院却未必有约束力，也就是说，我国民事诉讼法虽然规定了当事人“有权”处分自己的民事权利和诉讼权利，但却没有规定相应的法律后果，因而其处分行为对人民法院往往并没有约束力，人民法院完全可以置其于不顾并基于其他各种理由而对案件作出处理。对此，我国台湾地区诉讼法学者陈荣宗教授亦指出：“他们规定的法条(指我国的民事诉讼法——引者注)，大部

6、分都是要提供当事人去遵守，好像不是针对法官应该如何遵守而规定。此种规定的结果，使法官是否遵守民事诉讼法之规定，变成不重要。对于法官所做的规定，几乎都相当于我们这里（指我国台湾地区——引者注）所谓的‘训示规定’，而不是‘效力规定’。”4相比较而言，在实行市场经济的大多数国家和地区，法院原则上必须受当事人处分行为的约束，否则即为违法。这种效力不仅表现在诉讼程序的启动、审判对象及其范围的确定、诉讼的终了等各方面，而且体现于诉的变更与追加、诉讼上的和解、舍弃、认诺、抗辩等具体制度之中。例如，“如果当事人已经想通过和解来

7、终止诉讼，法官却说因为本案包含着重要的法律问题需要作出判决，这是不允许的。”5由于存在上述区别，因而可将我国民事诉讼法所规定的处分原则称为非约束性的处分原则，而将其他大多数国家和地区的相应原则称为约束性的处分原则。6在我国，正是由于其非约束性所决定，处分原则在很多情况下不可避免地会出现空洞化而很难具有统率各项具体诉讼制度和程序之基本准则的功能，其结果必然会导致司法实践中的处分原则的非原则化。这种状况不仅与市场经济条件下的民事诉讼本质不相协调，而且与诉讼公正、诉讼效益等价值目标也是相悖的，而之所以会出现这种状况，

8、其根本原因就在于，我国民事诉讼立法、理论与实践没有正确处理好处分原则与国家干预的关系。因此，基于完善我国民事诉讼制度之考虑，确有必要对处分原则与国家干预的关系重新加以梳理。(二)处分原则与国家干预的关系之检讨在我国的民事诉讼法中，处分原则的规定及其理论阐释是与国家干预紧密联系在一起的，而这种立法范式与理论构建在很大程度上又是前苏联模式的直接移植或改版。因此，探究处分原则与国家干预的关系