司法改革视野下审判辅助事务管理模式初探

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1、司法改革视野下审判辅助事务管理模式初探叶锋内容摘要：随着司法改革的推进，审判辅助事务管理日益成为理论界和实务界面临的、亟待解决的课题。立足我国审判实践，建立符合我国司法规律的审判辅助事务管理体系，既是促成公正、高效、权威的社会主义司法制度形成的一项重要内容，也是实现人民司法终极目标的现实基础。应从审判辅助事务管理的对象（审判辅助事务的区分）、审判辅助事务实施的主体（审判辅助人员分类及配比）以及审判辅助事务管理的流程（辅助事务流程管理）三个维度建立科学有效、切实可行的审判辅助事务管理模式。..关键词：审判事务辅助事务辅助人员分类管理引言我国现处于社会转

2、型期，社会结构发生巨大变动，社会矛盾时有发生，民众对司法产生了巨大需求。虽然国家加大司法投入，增加司法供给，但法院仍处于“诉讼爆炸”、“案多人少”的现状。就上海法院而言，2013年全年上海法院共受理案件48.6万件，法官人均办案数量为全国法官人均办案的2.25倍。在司法资源稀缺与诉讼爆炸强烈冲突的大背景下，增加法官的数量看似为可行之策，但域外多国的实证经验均表明，此举并非根本解决之道，况且盲目地增加法官人数也不切实际。应对当前司法现状，更为关键的问题是如何使有限的审判资源集中于核心审判事务，使法官从繁杂的辅助事务中抽身，专司案件审理，以提升案件审理的

3、绩效，从而最大限度地优化审判资源。对此，审判辅助事务管理起到举足轻重的作用。因此，审判辅助事务管理也成为司法改革的重要内容。一、理论疏导：审判管理和审判辅助事务管理的内涵及发展（一）审判管理和审判辅助事务管理的内涵梳理在我国近三十年的法治进程中，法学理论界和实务界讨论的命题从“要不要审判管理”变为“要怎样的审判管理”。需要审判管理已经成为理论界和实务界的共识，但对于怎么进行审判管理，却争议不断，尚未形成定论。“管理”一词在古老法文里的意思是“领导、执行的艺术”，在拉丁文里的意思是“以手领导”。现代意义上的管理，是指人们为实现一定共同目标而对被管理对象

4、进行的计划、指挥和控制的活动的总称。〔1〕管理具有诸多功能，主要有计划、组织、人事、领导、监视以及激励功能。〔2〕作为管理的分支领域，法院管理是指为充分发挥人民法院审判职能作用，全面提高人民法院公正、高效司法能力而对法院工作的各个环节、各个方面所作的规划、组织、监督、控制和协调。法院管理具体包括审判管理、司法人事管理以及司法政务管理等。〔3〕其中，审判管理是法院管理的核心内容。自1999年最高人民法院发布《人民法院第一个五年改革纲要》以来，审判管理日益成为理论和实务界的研究热点。审判管理是指：“人民法院享有审判管理职责的机构和人员以审判活动及与审判活

5、动相关事务为对象，按照司法规律或原则的要求，通过对审判权及审判权运行方式的监督和制约，实现对审判公正、高效、廉洁保障的一系列活动的总称。”〔4〕按照法院审判事务的性质和特点，审判管理可分为审判核心事务管理和审判辅助事务管理。审判核心事务管理是对开庭审理、法律文书制作等事务行使审判权事务的管理，审判辅助事务管理是对协助审判权行使的辅助性事务的管理。审判辅助事务管理是审判管理的一项子课题，作为我国司法改革的一个重要内容，伴随着司法改革的推进而不断深化。审判辅助事务的内涵和外延的界定是本文的逻辑起点。对此，首先需要明确什么是审判辅助事务。审判辅助事务有广义

6、和狭义之分。狭义上的审判辅助事务，是指与案件实体审判相关、以服务审判工作为宗旨的各类司法辅助性工作，具体包括立案审查、分案排期、诉讼材料发送、财产和证据保全，办理委托鉴定评估和审计、调查取证、诉前调解、庭审笔录制作、法律文书印发、法律文书上网、上诉移送、案卷归档等一系列辅助性事务。广义上的审判辅助事务还包括归纳与整理诉讼争议焦点、准备与案件审理相关的参考资料、起草法律文书、完成与审判相关的调研、宣传等与审判事务紧密相关的事务性工作。在构建审判辅助事务管理模式时，应注意到我国基层法官承担大量案件，容易陷入机械化地处理案件而导致诉讼程序缓慢、案件积压和司

7、法公信下降。如何实现法官正规化、专业化、职业化，如何在现有的制度容量和法律框架之内以有限的司法资源应对与日俱增的案件数量，成为理论和实务亟需应对的重大课题。（二）优化审判管理和审判辅助事务管理的历程回顾从1999年至今，最高人民法院共发布四个《人民法院五年改革纲要》，重点在于审判管理模式的探寻和构建。经过十多年的发展，我国审判管理和审判辅助事务管理呈现如下发展趋势：1.审判流程管理的重视与开展1999年《人民法院第一个五年改革纲要》倡导“程序控制的分权理念”，“建立科学的案件审理流程管理制度，由专门机构根据各类案件在审理流程中的不同环节，对立案、送达

8、、开庭、结案等不同审理阶段进行跟踪管理，保证案件审理工作的公正、高效”。2005年《人民法院第二个五年改革纲