公司股东权的司法保护若干问题探讨

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1、公司股东权的司法保护若干问题探讨目录论文摘要1一、股东提起的直接诉讼3-5二、股东提起自身派生诉讼6-9三、参考二、股东提起的派生诉讼股东的派生诉讼，是股东的公司性权利或者说共益权被侵害时，股东所行使的一项诉讼权利，是相对于股东的直接诉讼而言的。根据《公司法》第63条规定，董事、监事、经理执行公司职务时违反法律、行政法规或公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。以上是我国公司法对董事、经理、监事赔偿责任的原则规定。从公司法原理角度分析，上述赔偿责任似应当包括：（1）公司董事、经理违反其善管义

2、务（注意义务），负委任债务之履行责任，赔偿公司、股东所受损失；（2）董事、经理违反忠实义务，包括从事内部人交易、违反竞业禁止规则和法律法规规定的其他义务而对公司、股东造成损害，应当承担赔偿责任；（3）监事怠于行使监事职责而使公司或股东受到损害的，应当向公司赔偿损失；监事对公司第三人负赔偿责任，而董事亦负同样责任时，该监事与董事应为连带债务人。（4）董事、监事、经理违反其他法律法规义务的赔偿责任。但是这种实体上的赔偿责任如何在程序法上不同见得以实现呢？从理论上讲，代表公司对董事提起诉讼的首先是公司董事会，

3、对于董事会而言，此种权利是作为管理公司的事件而被授予的。其实从公司法乃至民法的精神看，一切以公司名义提起的诉讼，其法定代表人首先应当是公司董事会及其董事长。然而现实中又确实存在一种不正常的现象，即公司机关不负责任甚至与侵权人合谋，侵害公司利益，因而对于以公司名义起诉的权利，公司机关怠于行使，最终受损失的是公司和公司股东，对此股东、尤其是小股东往往束手无策，实际上公司法理论上是有一种解决办法的，这就是股东的派生诉讼制度。派生诉讼，指当公司怠于通过追究公司机关的成员责任及实现其他权利时，具备法定资格的股东为

4、了公司的利益而依法法定程序对致害人提起的诉讼。股东的派生诉讼问题，来自于公司的利益受到董事和其他人的不适侵害，本来应由公司作为原告提起诉讼，但是由于公司机关拒绝或者怠于起诉而由股东的公司名义提起诉讼。其目的是为了公司的利益和损害得以恢复，董事和其他人的不适行为得以纠正和制止。就股东的派生诉讼而言，原告股东仅具有形式上的诉权，这种诉权属于股东的共益性质，至于实质上的诉权则归于公司，“倘若原告股东败诉，则不仅由原告股东负担该案的诉讼费用，而且该案的判决对于公司产生既判力，不仅其他股东不得就同一理由再次提起诉

5、讼，公司的机关亦不得再就同一是理由为公司提起的直接诉讼”。股东的派生诉讼，在我国《公司法》中并没有明确规定，但在国外是比较普遍的做法，其实由于股东的派生诉讼对社会团体的成员私人诉讼具有便捷性、经济性。那么在我国现有的法律体系下，实行股东的派生诉讼制度是否可行呢？答案应该是肯定的。因为我国已经存在一些与此相似的法律规定可资借鉴，这就是代位权制度。1999年3月15日通过的《中华人民共和国合同法》第73条规定：“因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务

6、人的债权……”，虽然债权与股权是不同的，但是从性质上看，“股权是作为股东转让出资产所有权的对价的民事权利”，即股权与债权二者同为民事权利，县从股权的财产角度看，它主要是一种请求权，债权的标的与股权的财产部分的标的也存在相通之处，比如股东的股利分配请求权与公司对董事、经理损害赔偿请求权，二者的标的就具有相通性、从法理上看，商法、经济法上的权利、无非是对传统民事权利的要素的综合与提升罢了，它们之间并不存在不可逾越的鸿沟。对此理论界也有学者持此主张，如日本的松田二郎就认为“股东因股份持有享有利分配请法度权而成

7、为债权主体，为保全其债权，得代位行使公司对董事的损害赔偿请求权及其他广义上的公司债权”。鉴于此，笔者认为为了适应股东权保护和公司规范化运作的需要，应发挥法官的自由裁量权，通过对代位权的扩张解释，准用于股东的派生诉讼制度，这是笔者主张适用股权派生诉讼的设想之一。依笔者之见，目前尚有第二种引进股东权派生诉讼的方法，这就是对《公司法》第111条规定的扩张解释。根据该法条规定：“股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东的合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼”，从该条的文

8、字表述看，显然它规定的是股东的直接诉讼问题，而非股东的派生诉讼或股东的代表诉讼，“我国由于缺乏商事公司的经验，《公司法》未对此（指股东的代表诉讼——笔者注）作出规定，”这是当前的通说，但它并不是定说，更不是法条规定，同样在法学界也有认为该法条包括了代表诉讼的内容：“关于股东代表诉讼（即英美法上的股东派生诉讼——笔者注）对董事会的制约，我国《公司法》第111条规定，董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起停止