广发全球医疗保健指数证券投资基金.docx

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1、广发全球医疗保健指数证券投资基金2014年年度报告2014年12月31日基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：广发银行股份有限公司报告送出日期：二〇一五年三月三十日§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、

2、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告期自2014年1月1日起至12月31日止。1.2目录§1重要提示及目录21.1重要提示2§2基金简介52.1基金基本情况52.2基金产品说明52.3基金管理人和基金托管人62.4境外投资顾问和境外资产托管人62.5信

3、息披露方式62.6其他相关资料7§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况73.1主要会计数据和财务指标73.2基金净值表现83.3过去三年基金的利润分配情况10§4管理人报告104.1基金管理人及基金经理情况104.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明124.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明124.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明134.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望144.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况144.7管理人对报告期内基金估值程

4、序等事项的说明144.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明15§5托管人报告155.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明155.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明155.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见15§6审计报告156.1管理层对财务报表的责任166.2注册会计师的责任166.3审计意见16§7年度财务报表177.1资产负债表177.2利润表197.3所有者权益（基金净值）变动表207.4报表附注21§8投资组合报告458.1

5、期末基金资产组合情况458.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布468.3期末按行业分类的权益投资组合468.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细478.5报告期内权益投资组合的重大变动548.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合568.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细568.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细568.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细568.10期末按公允

6、价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细568.11投资组合报告附注57§9基金份额持有人信息589.1期末基金份额持有人户数及持有人结构589.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况589.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况58§10开放式基金份额变动58§11重大事件揭示5911.1基金份额持有人大会决议5911.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动5911.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼5911.4基金投资策略的改变5911

7、.5为基金进行审计的会计师事务所情况5911.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况5911.7基金租用证券公司交易单元的有关情况5911.8其他重大事件61§12影响投资者决策的其他重要信息62§13备查文件目录6313.1备查文件目录6313.2存放地点6313.3查阅方式63§2基金简介2.1基金基本情况基金名称广发全球医疗保健指数证券投资基金基金简称广发全球医疗保健（QDII）基金主代码000369交易代码000369基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2013年12月10日基金管理

8、人广发基金管理有限公司基金托管人广发银行股份有限公司报告期末基金份额总额205,766,440.10份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力求实现对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.5%，基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%，实现对标普全球1200