中国的资本主义萌芽

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1、中国的资本主义萌芽【内容提要】本文讨论15-20世纪中国经济发展中金融制度和商业组织的角色。文章认为，金融制度的缺陷妨碍了20世纪中国经济的发展，其根源可追溯至明代食盐贸易的历史。明代食盐贸易包含了商业票据的投机要素，这些商业票据以一种被称为“盐引”的国债为基础。17世纪初“盐引”的废除，意味着向取代金融市场的皇帝荫庇制度的决定性转变，新的做法被称为“官督商办”。至19世纪的最后10年，公司法经通商口岸被引进中国，商业票据市场才再次缓慢出现。股份资本的要求有助于融资市场的重新出现，这一市场所要求

2、的规则，在荫庇制下的贸易中不可能出现。.L.编辑。【关键词】盐法/资本/公司法/股份/合同/官督商办在本文讨论开始时，应该先说明我对“资本主义”这个名词的认识。我的出发点是古典经济学关于“资本”本质的理论。在古典经济学中，财富来自三个方面，即资本、土地和劳动力。资本不同于劳动力，因为它可以积累，也不同于土地，因为它可以流动。因为观念上有明确的分别，古典经济学把价格列为利息、地租和工资的总和。马克思的学说，基于古典经济学。尽管马克思在古典经济学的基础上，把资本和土地连贯到劳动力，但马克思的经济学并

3、未超出古典经济学的范畴。我们甚至可以说，整部《资本论》都在讨论资本流通的过程，说明只有在资本流通的过程中，资本家才控制了劳动力。在讨论资本主义萌芽时，不得不同时讨论资本的流通。（注：关于作为《资本论》背景的这一古典经济学解释，参见LouisDumont,fromMandevilletoMarx,theGenesisandTriumphofEconomicIdeology,Chicago:UniversityofChicagoPress,1977.）但是，古典经济学家并没有说明资本为什么可以流通。

4、从古典经济学的观点来说，资本是在以贸易为主体的交换过程中被创造出来的，而因为贸易伴随着劳动分工而产生，所以是自然法则的一部分。顺着这一思路，从古典经济学家的观点出发考察历史，就会以为，除非遇到人为的阻滞，贸易一定会自然地增长，工业也必定随之而来。这一论点在本世纪初遭到韦伯(Maxax.Polachek,TheInnerOpiumass:CouncilonEastAsianStudies,HarvardUniversity,1992.）战后不久的1853年，当咸丰皇帝准备让钱币贬值时，户部侍郎王茂

5、荫已上奏警告说，尽管朝廷有权力和办法降低币值，但却没有同样的权力与办法防止百姓抬高物价。马克思在《资本论》中得出同样的结论，并在一个注脚中提到王茂荫。然而，少数官员偶尔表露的对市场独立性的认识，并未扭转王朝的抑商倾向，清政府仍然拒绝承认开放海外贸易的必要，并贬低商业活动。王茂荫因为提议发行完全可兑换纸币，而受到朝廷的斥责，在朝廷看来，这样做保护的是商人，而不是国家的利益。（注：KarlMarx,Capital,ACriticalAnalysisofCapitalistProductions,Lo

6、ndon:GlaisherLtd.,1920,p.103n.1；吴晗：《王茂荫与咸丰时代的币制改革》，《中国社会经济史辑刊》1937年。）19世纪中国的落后，我们又可以归咎于这个拒绝从商人的观点去看待市场的强有力的王朝。（注：中国的历史学家也表达了同样的观点，参见韩大成：《明代商品经济的发展与资本主义的萌芽》，中国人民大学中国历史教研室编《明清社会经济形态的研究》，上海人民出版社，1957年，第1-102页。）可惜，没有什么显而易见的办法，可以把中国的经济落后归结于政府统治。18世纪以及更早以前

7、的中国，政府也同样地实行高压统治，但是为什么前几个世纪的经济是繁荣的，而19世纪以后是没落的。“明清资本主义萌芽”的概念，就是被设计出来回应这一问题的。（注：“资本主义萌芽”讨论最重要的论文，收录于尚钺：《中国资本主义关系发生及演变的初步研究》，三联书店，1956年；其续编为中国人民大学中国历史教研室编：《中国资本主义萌芽问题讨论集》，三联书店1956年；以及南京大学历史系中国古代史教研室编：《中国资本主义萌芽问题讨论集续编》，三联书店，1960年。）把早期中国的资本主义说成是“萌芽”的想法，既

8、重视中华帝国的富庶，又同时强调19世纪工业化的失败。这种观点认为，最终在西方引致实现资本主义的制度，尽管明清时代在中国也显露过，但它们没有能象在西方一样开花结果。由此引申出来，亦有论者认为，如果中国的历史进程不被西方人侵打断的话，中国早期的资本主义也可以把中国带入机器时代。（注：关于对尚钺观点的意识形态性的批评，可参见刘大年：《关于尚钺同志为〈明清社会经济形态的研究〉一书所写的序言》，《历史研究》1958年第1期。）明代资本主义已经萌芽，但是明代的资本主义萌芽，并不在于某些论者所认为的源于手工业