中国的资本主义萌芽

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1、中国的资本主义萌芽【内容提要】本文讨论15-20世纪中国经济发展中金融制度和商业组织的角色。文章认为，金融制度的缺陷妨碍了20世纪中国经济的发展，其根源可追溯至明代食盐贸易的历史。明代食盐贸易包含了商业票据的投机要素，这些商业票据以一种被称为“盐引”的国债为基础。17世纪初“盐引”的废除，意味着向取代金融市场的皇帝荫庇制度的决定性转变，新的做法被称为“官督商办”。至19世纪的最后10年，公司法经通商口岸被引进中国，商业票据市场才再次缓慢出现。股份资本的要求有助于融资市场的重新出现，这一市场所要求的规则，在荫庇制下的贸易中不可能出现。【

2、关键词】盐法/资本/公司法/股份/合同/官督商办在本文讨论开始时，应该先说明我对“资本主义”这个名词的认识。我的出发点是古典经济学关于“资本”本质的理论。在古典经济学中，财富来自三个方面，即资本、土地和劳动力。资本不同于劳动力，因为它可以积累，也不同于土地，因为它可以流动。因为观念上有明确的分别，古典经济学把价格列为利息、地租和工资的总和。马中国的资本主义萌芽【内容提要】本文讨论15-20世纪中国经济发展中金融制度和商业组织的角色。文章认为，金融制度的缺陷妨碍了20世纪中国经济的发展，其根源可追溯至明代食盐贸易的历史。明代食盐贸易包含

3、了商业票据的投机要素，这些商业票据以一种被称为“盐引”的国债为基础。17世纪初“盐引”的废除，意味着向取代金融市场的皇帝荫庇制度的决定性转变，新的做法被称为“官督商办”。至19世纪的最后10年，公司法经通商口岸被引进中国，商业票据市场才再次缓慢出现。股份资本的要求有助于融资市场的重新出现，这一市场所要求的规则，在荫庇制下的贸易中不可能出现。【关键词】盐法/资本/公司法/股份/合同/官督商办在本文讨论开始时，应该先说明我对“资本主义”这个名词的认识。我的出发点是古典经济学关于“资本”本质的理论。在古典经济学中，财富来自三个方面，即资本、

4、土地和劳动力。资本不同于劳动力，因为它可以积累，也不同于土地，因为它可以流动。因为观念上有明确的分别，古典经济学把价格列为利息、地租和工资的总和。马克思的学说，基于古典经济学。尽管马克思在古典经济学的基础上，把资本和土地连贯到劳动力，但马克思的经济学并未超出古典经济学的范畴。我们甚至可以说，整部《资本论》都在讨论资本流通的过程，说明只有在资本流通的过程中，资本家才控制了劳动力。在讨论资本主义萌芽时，不得不同时讨论资本的流通。(注：关于作为《资本论》背景的这一古典经济学解释，参见LouisDumont,fromMandevilletoM

5、arx,theGenesisandTriumphofEconomicldeology,Chicago:UniversityofChicagoPress,1977.)但是，古典经济学家并没有说明资本为什么可以流通从古典经济学的观点来说，资本是在以贸易为主体的交换过程中被创造出来的，而因为贸易伴随着劳动分工而产生所以是自然法则的一部分。顺着这一思路，从古典经济学家的观点出发考察历史，就会以为，除非遇到人为的阻滞贸易一定会自然地增长，工业也必定随之而来。这一论点在本世纪初遭到韦伯(MaxWeber)和朴兰易(KarlPloanyi)的挑战，

6、与古典经济学家的假说相反，他们认为，不均等的优势(unequaladvantages)并不自然地导致贸易产生，因为贸易只有在适当的制度出现以后，才能进行。他们所讲的制度就是结算信用(settlementofobligations)的办法，例如货币(特别是纸币)、会计、法律，以及马克思自己也注意到的银行。在历史学家布罗代尔(FernandBraudel)笔下，我们看到了历史上这些使商业得以发展的制度产生的大致情形。(注：MaxWeber,EconomyandSocietlogy,Berkes，1978;Karn,thePolite，Bo

7、ston:By,anOutlinley:UniverIPolanyi,TicalandEcoeofInterprsityofCaliheGreatTranomicOrigieaconPressetiveSocioforniaPresnsformationsofOurTim1957:FernandBraudel,CivilizationandCapitalisml5th-18thCentury,SianReynolds,London:Collins,1981.)这些商业制度也溢注到政府和社群之中。如果这些可以导致资本流通的制度被描述为带

8、有资本性(capitalist)的话，那么，也有理由用同样的词语来描述接受了这些制度的社会。若将资本主义(capitalism)视为一种理想范式(ideal),那么资本主义社会就是接受这一范式的社会，带有资本性的制度就是