巴西、智利的竞争政策及对我国的启示论文

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1、巴西、智利的竞争政策及对我国的启示论文内容摘要：通过对巴西、智利两国竞争政策立法和执法现状的考察，对我国竞争政策的完善有三点重要启示：对保护公平竞争的高度重视是制定有效的竞争政策的前提；系统全面的竞争法律是竞争政策的核心；专门、独立和权威的执法机构是竞争政策得以有效实施的保证。关键词：竞争政策考察启示2004年6月7~22日，我们对巴西、智利两国的竞争政策进行了考察。我们先后走访了智利自由与发展学会、智利经济能源部及其下属的国家经济检察院、巴西应用经济研究所、巴西财政部下属的经济监控局、巴西司法部下属的经济法

2、律局和巴西经济保卫委员会。通过与有关专家和官员的深入交谈，对巴西、智利两国竞争政策的立法与执法现状有了比较全面和系统的了解。需要说明的是，竞争政策有广义和狭义之分。广义竞争政策包括政府为创造和维护自由公平的市场竞争环境所采取的诸多政策，既包括反垄断立法和执法，也包括诸如私有化、贸易自由化等政策。狭义的竞争政策则主要指反垄断的立法和执法。此次考察，主要涉及的是狭义竞争政策的有关内容。一、巴西竞争政策的立法和执法现状1990年之前.freelaintenance,.freelinistrativeCouncilforE

3、conomicDefense，CADE）、司法部下属的经济法律局（theSecretariatforEconomicLaicMonitoring，SEAE）。CADE是行政系统中有关竞争问题的最终决策和仲裁机构，其主要功能是就企业行为是否违反《保卫竞争法》进行裁决。具体来说，CADE有三项作用：一是预防性作用。主要是对企业兼并、合并等案例进行审查和批准。二是禁止性作用。对于企业滥用市场支配地位、倾销、捆绑销售、卡特尔等妨碍公平竞争行为，CADE在接到SDE和SEAE报告和意见后做出最终行政裁决。三是宣传教育功能。

4、主要是通过举办各种活动，宣传公平自由竞争的理念和国家《保卫竞争法》的内容，增强社会各界维护自由竞争的自觉性。根据《保卫竞争法》，CADE虽然向司法部报告，但它是一个高度独立的联邦机构，其最高决策机构由包括1名主席和6名成员在内的七人委员会组成。7名成员先由参议院提名通过，后由总统任命，任期两年，到期可以连任一届。委员会及其成员有高度自主权，只有在十分特殊的情况下（比如参议院决定、总统提出请求或由于刑事犯罪被判刑等），才可以被罢免。委员会成员均为全职人员，除教授职务外，不得有任何兼职。CADE内部还设有监察办公室和

5、1名总检察长，总检察长在任职期限和任免程序等方面与7名委员会成员相似。司法部下属的SDE的主要职责是就各种妨碍竞争的行为进行立案并开展初步调查，然后将案件及调查报告移送CADE进行裁决。这意味着SDE需要对企业行为进行不断监控，在发现问题或接到投诉或举报后，负责进行调查、分析并提出处理意见。在企业提出合并申请时，SDE还负责就合并行为对市场竞争性的影响进行评估并发表意见。为保证监控和调查职能的顺利行使，法律赋予SDE以下权力：（1）对拒绝配合调查的个人处以500~10700雷亚尔（约合1500~30000人民币）

6、罚款；（2）有权进行秘密调查；（3）有权对企业存货、账目、计算机数据等进行现场调查；（4）对阻挠调查的企业处以21200~425700雷亚尔（约合6万~130万人民币）的罚款；（5）如果违规者能够有效配合调查，SDE有权与其订立宽恕协议；（6）有权要求国家总检察长办公室下达命令，搜查和收缴一切与案件有关的物件、文件、数据，或对当事人进行拘捕。财政部下属的SEAE则是一个技术支持性机构，其主要职责是协助SDE研究案情和准备报告。就企业合并、兼并等市场集中行为的经济影响发表技术性意见是SEAE的法定职责。而对于企业反

7、竞争性行为案件的分析，如果CADE或SDE认为有必要，SEAE也可以发表意见。SEAE也有充分调查权，比如在调查过程中如果遇到企业不配合或阻挠，SEAE也有权开出相应罚单。三个机构形成了一个相互配合的完整的执法体系。二、智利竞争政策的立法和执法现状1959年，智利颁布了第一部规范竞争的法律《促进工商竞争法》，并依据此法设立了一个委员会负责处理竞争争端。1963年，又依法设立了国家经济检察官，负责代表公众调查违反竞争行为并提起诉讼。尽管如此，由于1973年以前智利实行中央计划经济，上述法律和机构发挥的作用十分有

8、限。1973年，皮诺切克军政府上台，开始实行新的经济政策，包括转向市场经济，启动私有化进程，放开价格管制，降低关税和开放对外贸易等，同时，通过颁布新的《保护自由竞争法》，加强对自由竞争的保护。该法开宗明义，凡企图限制经济活动自由竞争的行为，不论个人或组织，不论是单独行动还是集体行动，也不论是外贸还是内贸，均属违法，均要受到法律制裁。该法列举了若干比较典型的