法律风险防控体系介绍

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1、法律风险防控体系介绍二〇〇九年三月简介此次培训目的是，通过对集团公司《法律风险防控体系手册》有关概念、逻辑思路、制定方法与要求等相关内容的讲解，加深大家对防控手册的理解和认识，指导各单位加快建立和实施本单位防控体系，推进法律风险防控规范化、流程化进程。主要内容一、集团公司法律风险防控工作回顾二、体系中的基本概念三、集团公司体系手册内容概要四、建设单位体系手册制定要求五、体系实施的基本思路从2003年开始至今，集团公司开展法律风险防控工作已有六年时间。在这期间，集团公司及体系建设单位作了大量探索研究和实践，积累了经验，为法律风险防控实现体系化、规范化、流程化

2、打下了良好基础。这次培训的《体系手册》，与以往的工作是一脉相承的。因此，在介绍《体系手册》内容之前，有必要对集团公司法律风险防控工作作一简要回顾。主要介绍两方面的内容：一是法律风险防控工作历程；二是形成的重要认识和共识。一、集团公司法律风险防控工作回顾回顾这几年法律风险防控工作，总体而言，经历了起步、成熟和流程化三个阶段。第一阶段（2003年至2004年底）：起步阶段，以法律风险源调查研究为主要内容。集团公司法律部组织在上市企业率先开展法律风险源调查研究，系统地提出了法律风险的概念、特征和分布规律，细分了法律风险领域和风险点，按照风险识别、风险分析、风险防

3、范、风险处理的逻辑结构，作出详细描述。在此基础上，建立流程，落实岗位责任，初步建立起法律风险防控体系，部分企业已付诸实施。1、法律风险防控工作经历的三个阶段第二阶段（2005年至2006年底）：成熟阶段，集团公司法律部总结以往法律风险防控体系建设的实践经验，结合集团公司实际，全面安排所属企业进行风险评估，建立控制流程，完善防范机制。在此基础上，进一步深入研究法律环境、法律风险源、法律风险防控体制机制以及流程控制等重点难点问题，制定并印发了集团公司《法律风险防控机制建设实施纲要》。该实施纲要的制定下发，标志着集团公司法律风险防控工作思路已经成熟，开始步入制度

4、化、规范化和程序化轨道。1、法律风险防控工作经历的三个阶段第三阶段（2007年初至今）：流程化阶段，以集团公司《法律风险防控机制建设实施纲要》为指导，探索把各经营管理领域法律风险防控流程化，使风险控制体现在经营管理的全过程。以集团公司《法律风险防控体系手册》下发为主要标志，法律风险防控流程化迈出重要一步。1、法律风险防控工作经历的三个阶段第一、法律风险有特定的含义。企业法律风险是基于法律环境产生的与权利义务有关的商业风险，企业权利义务失范招致法律责任、产生实际损害的现实可能性。根据这个理解，法律风险至少有两个明显的特点：一是，法律风险产生的基础是法定或约定

5、的权利义务不能有效的实现。二是，法律风险产生的实际损害，以企业承担法律责任或其他不利后果为前提。包括民事、行政、刑事等方面。2、以往工作形成的重要认识和共识第二、集团公司是法律风险相对较高的企业。首先、集团公司资产规模大、员工数量多、管理链条长、对外交易广，经营管理涉及的法律问题多，有些还比较复杂。其次、石油天然气资源勘探开发和石油化工产品经营对法定权利依赖度高，与土地、资源、环境密不可分，并具有易燃易爆、有毒有害和高污染的特点，属于社会敏感度较高和行政监管较严的行业。另外，集团公司在资源、资本、技术、产品和服务等领域的市场化、国际化程度越来越高，无论参与

6、国际资本市场还是资源、技术和产品贸易市场的竞争，都以法律的引导、规范为前提和保障，法律风险的防控能力已成为国际竞争力的重要体现。2、以往工作形成的重要认识和共识第三、法律风险成因复杂，但企业自身原因引起的风险占较大比例。概括地讲，企业法律风险成因主要来自两个方面：一是法律环境因素，包括立法不完备，执法不公正，合同相对人失信、违约、欺诈，等等。二是企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至故意违法经营等。相比之下，企业自身原因引起的风险比例较高，主要原因是企业法律意识和依法治企的能力与法律环境变化存在差距。2、以往工作形成的重要认

7、识和共识第四、法律风险不可避免，但可防可控。一般地说，只要有法律，就有法律风险。但这并不意味着企业只是被动地承受法律风险。相反，法律风险大都是可防可控的。首先，法律具有较强的规范性和较高的透明度，绝大部分法律风险是可以预见的。其次，法律风险是一种危害的可能性，在可能与现实之间防范和控制的余地很大。三是，法律风险很大比例源于企业经营管理行为，通过加强内部管理，就能够实现有效的防范与控制。2、以往工作形成的重要认识和共识第五、建立风险识别、风险评析、风险预防、风险处理的程序规范。风险识别，就是对风险发生的领域、潜在风险的相关背景及可能发生的原因做出识别、辨析及

8、判断。风险评析，就是对风险发生的可能性程度、风险发生后可能造成的具