关注顶层设计的核心点——沈抚新城ppp项目实践与体会

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1、关注顶层设计的核心点——沈抚新城PPP项目实践与体会文

2、李孟渝任何改革都不会是孤立存在的，“机会是给有准备的人准备的”，从我们实际操的角度出发，我认为更应该关注顶层设计的核心问题，这样我们才能快速切入主题。也避免由于信息不对称而被交易对手套件。沈抚新城PPP项目案例介绍沈抚新城及该实施项目概况。沈抚新城横跨沈阳与抚顺两个市级行政区，抚顺部分由抚顺沈抚新城管理委员会负责管理，作为沈阳与抚顺一体化的试点具有良好的发展前景。抚顺沈抚新城按总体发展规划努为“一带三区”e即浑河景观带、核心区、生态区和产业区），目前总投资超过150亿元。抚顺市委、市政府举全市之

3、力建设沈抚新城，给空间、给权力、给财力，“沈抚新城管理委员会”参照县制模式管理，享有市级和部分省级管理权限。沈抚新城2014年基础设施及回迁楼PPP项目包括沈抚新城区域肉的安置房建设，以及电力、供热、道路、桥梁等基础设施建设项目，2014年的合同额为16.5亿元。项目成长阶段所涉及文件梳理。2014年9月21日，随着《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发(2014）43号)的颁布，此轮由国务院倡导、财政部与国家发改委牵头推动的ppp浪潮如火如荼得开展起来，中建一局集团与五矿国际信托有限公司、辽宁抚顺沈抚新城管委会签订的《沈抚新城政府购买服务

4、战略合作》框架协议才从潜水状态浮出了米面，也可以说是被打捞出了水面。该项目的磋商机制在2013年底已经建立，4月份根据磋商备忘签订了具有主要边界条件的台作框架，9月份已进入招标阶段，也就是说该项目是在43号文件发布之前就基本落地的项目。2010年开始至2012年对地方融资平台融资行为进行规范与清理，2013年开始对地方政府的融资行为进行规范与清理，同时推出改变基础设施投融资体制、政府向社会力量购买服务的指导意见，为2014年垒面推行政府与社会资本合作(PPP)并修改《预算法》打下了坚实基础。以此看出，中央政府的举措是有计划、有步骤进行的，绝不是一时的

5、政策调整！沈抚新城2014年基础设施及回迂楼PPP项目的设计就是严格按照国发[2013]36号《国务院关于加强城市基础设施建设的意见》、国办发[2013]96号《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》、财预[2014]13号《关于政府购买服务有关预算管理问题的通知》的精神进行设计的，而以上文件也正是43号文以后所制定文件的基础。这也是为什么我们所设计的沈抚新城2014年基础设施及回迁楼PPP项目模式与目前文件精神基本契台的原因。项目交易结构设计。新城管理委员会指派A公司先行以实物资产注资成立B公司，初始注册资本金为7亿元，以B公司作为将来沈抚新城的公

6、共产品建设主体及融资主体。招标代理公司受抚顺经济开发区城建投资有限公司（以下简称“抚顺开发区城投”）委托对PPP项目进行招标，五矿信托与中建一局采取联合体投标的方式参与投标，中标后，五矿信托、中建一局在满足增资条件后对B公司进行增资扩股。增资扩股同时，A公司与五矿信托、中建一局分别签订相应的《股权回购协议》，约定由A公司回购五矿信托一及中建一局持有的B公司的全部股权，五矿信托及中建一局的投资本金通过此方式实现投资退出。上述《股权回购协议》由C投资有限公司提供股权回购全额担保。新城管委会与B公司签署特许经营协议（《公共产品及服务购买协议》），B公司开展

7、特许经营，政府支付B公司公共产品服务费并购买B公司公共产品。公共产品服务内容主要包括：第一，甲方授权的完善城市功能所需的基本建设项目；第二，有项目自身收益的供水、供热、公交等收费性项目；第三，涉及民生、民心、科教文卫等公共服务社会化项目。B公司与某银行签订《贷款合同》获取足额贷款以完成项目建设投资，相应的贷款担保由新城管委会指定单位负责。中建一局与B公司签署《施工总承包合同》，进行项目施工，由B公司支付项目工程价款。五矿信托投资的相应收益将通过B公司分红的方式实现，即新城管委会依据《公共产品及服务购买协议》支付B公司公共产品服务费、购买B公司的公共产

8、品，B公司盈利后对股东分红。具体的交易架构及相关协议如图1所示。合同结构设计。上表中各个环节相应的协议签署情况具体如下。中建一局与五矿信托签署①《联合体协议（外部）》及②《联合体协议（内部）》。在①《联合体协议（外部）》中，中建局与五矿信托对联合体之间的权利义务关系进行划分，以此为基础组成联合体对PPP项目进行投标。在②《联合体协议（内部）》中，中建一局与五矿信托明确双方对于投资和总承包事宜的权利义务关系进行明确的界定，确认互不承担连带责任，并约定中建一局对五矿信托投资收益的补足方式及金额。中建一局与五矿信托组成的联合体中标并与抚顺开发区城投签署③《

9、PPP协议》，对PPP项目下的公私之间的合营关系及合作模式进行整体的划分和确定。新城管委会与B公司签署PPP