中国工业低碳经济转型路径的优化——基于fdi 技术效应的视角

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1、中国工业低碳经济转型路径的优化——基于FDI技术效应的视角文/李珊珊【摘要】本文选用中国34个工业行业2001～2012年面板数据，考察了FDI技术水平溢出、后向溢出以及前向溢出对工业碳排放绩效及其分解指数的影响。结果发现，工业各行业全要素碳排放绩效指数存在较大的差异，技术进步是碳排放绩效改善的主要原因，而技术效率变化明显抑制了碳排放绩效的提高。FDI技术效应抑制了技术进步，而FDI技术垂直溢出促进了技术效率的改进，且FDI技术前向溢出效应大于后向溢出效应。分行业的研究表明，轻工业行业FDI的技术效应对技术效率的影响显著，而重工业行业的相关影响系数不明显。.jyqkmen（1998）最早使用低

2、碳经济术语，并探讨了各国能源与工业部门政策对碳排放变化的影响。继英国政府2003年在能源白皮书《我们能源的未来：构建一个低碳经济》中正式提出了低碳经济的概念之后，国外学者Tapioetal.（2005）、almquist-Luenberger指数测算的工业行业全要素碳排放绩效及其分解指数，通过投入产出表构造代表不同FDI技术效应的指标，以考察不同类型FDI技术效应对碳排放绩效及其分解指数的影响。二、研究模型的设立（一）基于Malmquist-Luenberger指数的全要素碳排放绩效的测度模型本文运用数据包络分析（DEA）方法来测算工业行业碳排放效率的变化情况，首先测算2001～2012年期间

3、行业全要素碳排放绩效。为同时衡量非期望产出减少与期望产出增加时的综合绩效情况，进一步借鉴Chung等（1997）构建基于Malmquist-Luenberger指数的碳排放绩效测算模型：在规模报酬不变（CRS）的条件下，ML指数可以分解为两种指数：技术进步指数和技术效率变化指数：其中，MLt,t+1代表全要素碳排放绩效指数；MLEFFt,t+1代表技术效率变化指数，测度从t期到t+1期每个决策单元的实际生产与环境生产前沿面的追赶程度，若MLEFFt,t+1>1，说明技术效率提升，反之则下降；MLTEt,t+1代表技术进步指数，测度环境生产前沿面从t期到t+1期的变动情况，若MLTEt,t

4、+1>1，说明技术进步，反之则退步。（二）中国工业行业碳减排路径的优化模型借鉴GrossmanandKrueger（1991）的处理方法，将经济活动对环境的影响分解为规模效应、结构效应、技术效应三个作用机制，表述如下：ML=Y×S×T（3）式中，ML为行业碳排放绩效，Y为产出水平，S为行业结构，T为低碳技术水平。其中，低碳技术水平经由内部技术与外部技术渠道产生，内部技术主要来自行业自主研发，外部技术渠道包括FDI与对外贸易技术溢出，其中FDI技术溢出包括FDI技术水平、前向溢出以及后向溢出三种技术溢出路径。此外，市场竞争程度越高，行业垄断势力越弱，能源利用和低碳技术的创新动力越强。因此，

5、关于T的函数如下：参考HublerandKeller（2009）的处理方法，本文将工业行业碳排放绩效设定如下：其中，i表示工业行业横截面单元，i=1，2…，34；t表示时间；ηi为行业差异的非观测效应；εit为与时间和地点无关的随机扰动项；ML为行业碳排放绩效；Y为工业总产值；S为行业结构；RD为行业研发投入强度；HS、BS、FS分别为FDI水平技术关联、后向技术关联以及前向技术关联度量指标；SE为企业所有制结构衡量的市场竞争程度；OPEN为对外贸易技术效应。根据对全要素碳排放绩效测度指标ML指数的分解，估算各工业行业的技术进步指数MLTE和技术效率变化指数MLEFF，用分解出的指标替代方程（

6、6）中的ML指数，将方程（6）转换成方程（7）与方程（8）：三、研究方法、变量与数据说明（一）研究方法为消除内生性影响，本文用滞后一期的FDI技术效应变量代替方程（7）（模型A1）和方程（8）（模型B1）中的FDI技术溢出变量，得到模型A2和模型B2。为进一步考察较长时间FDI技术效应的滞后性影响，运用当期和前两年FDI技术效应的移动平均值代替方程（7）和（8）中的相应变量，得到模型A3和模型B3。以此测算工业行业碳排放绩效视角下的FDI技术效应。（二）变量与数据说明1.变量说明。测算工业行业碳排放绩效的投入变量为资本存量、劳动力和能源消费量，产出变量为分行业工业总产值和碳排放量。①资本存量。

7、运用工业行业固定资产净值年平均余额表示，并折算为2000年不变价。②劳动力。以工业行业年末就业人数表示。③能源消费量和碳排放量。考虑到电力与热力不仅是工业的一种行业类型，为避免重复计算，运用能源消费的统计中考虑了除电力与热力以外的其余所有种类的化石能源消费，相应行业碳排放量的估算方法参考政府间气候变化专门委员会的《2006年IPCC国家温室气体清单指南》。④工业总产值。工业总产值折算成2000年不