有效需求规模假说、研发投入与国家自主创新能力

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1、有效需求规模假说、研发投入与国家自主创新能力　　一、引言　　在《内生技术变迁》的研究中，Romer(1990)有一个重要理论前提，即新技术的产生主要是在市场利益驱动下，追求新技术之最终赢利的结果，新技术的生产量是由新技术的市场供给和市场需求共同决定的。沿着这一思想，对一国创新能力的实证研究就有两种可能的思路，一是从新技术生产供给的视角进行，另一是从新技术市场需求的视角进行。　　现有的关于国家或地区创新能力的实证研究，均是以Romer(1990)的新技术生产模型、波特(1990)的国家竞争优势理论、Nelson(1993)的国家

2、创新体系理论等思想为分析框架，从新技术生产供给的角度展开的。这些研究发现，研发投入对一国创新能力有着决定性影响(Furmaal，2002；AnneloesandHesen，2004；CheungandLin，2004)，如Furmanetal(2002)发现仅研发投入就能够解释OECD国家之间创新能力差异的90%。这些研究促使我们进一步思考一国研发投入的决定因素，既然研发投入对一国创新投入的提升如此重要，那么，为什么世界上众多的国家不尽可能多地把资源配置到技术创新部门呢?事实上，世界各国研发投入占其GDP的比重均不高，不少国家

3、低于0.5%，仅少数几个国家超过了3%。一旦我们开始思考一国、一地区乃至一企业研发投入的决定因素，我们就不能仅从新技术生产供给的角度来研究新技术的生产，而必须把目光转向一国新技术的市场需求对研发投入和新技术生产的决定性影响。从新技术市场需求的视角，来对国家创新投入和创新能力进行实证研究，可能会得到一些有意义的发现。这是本文的目的，也是本文与现有实证研究的不同之处。本文下面的内容安排如下：第二部分是对现有　　(五)有效需求规模的界定与衡量指标　　沿着Porter(1990)的国家竞争优势理论，在本文界定一国市场需求规模时，特别关

4、注一国对高质量新、老产品尤其是新产品的需求规模，因为只有这种需求规模，才能对厂商产生创新的压力和动力，促进一国研发世界领先技术。而一国对低质产品的需求规模不但不能刺激厂商对世界领先技术的研究热情，反而有可能促使厂商大量生产假冒伪劣产品。所以，本文把一国对高质量新、老产品的需求规模界定为该国的有效需求规模。所谓“有效”是指只有对高质量新、老产品的需求规模，才能引发前文所述的市场需求规模促进技术创新的三种机制。　　关于一国对高质量新、老产品的有效需求规模，学术界并无界定，但我们可以在有关理论的指导下，小心地借鉴学术界对一般意义上的

5、市场需求规模的有关界定。Cartetal(2001)、Egger(2006)等学者在研究跨国公司的经营行为时，用GDP来衡量一国的市场规模。AdesandGlaeser(1999)在研究市场规模、规模递增与经济增长的关系时，用人均GDP来衡量一国的市场规模。Alesinaetal(2004)在总结已有的关于贸易、国家规模和经济增长关系的研究成果的基础上，指出仅以GDP来衡量一国的市场规模是不够的，进出口贸易可以延伸国内市场。他们用GDP和用进出口规模与GDP比值表示的开放度两个指标，来衡量一国的市场规模。　　上述关于市场规模的

6、各种界定，从不同侧面反映了市场规模，但并不全面。关于一国有效需求规模的衡量指标，GDP是我们首先能够想到的，该指标较好地反映了一国的经济总收入，但GDP不能反映人均收入。根据产品生命周期理论，一种产品的生命周期可分为三个阶段：创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，处于创新阶段的新产品的价格往往很高，只有收入较高的购买者才有能力购买。因此，即使一国GDP较高，但该国人口众多，人们普遍贫困，对高质量新、老消费品及其他新产品不具有购买力，则该国的有效需求规模也就大打折扣。除了经济总收入、人均收入，进出口规模因为扩展了内部市场，一定程度上也

7、会提升一国的有效需求规模。　　上世纪90年代中期以来，收入差距对需求的影响引起了我国社会各界的普遍关注。凯恩斯的绝对收入假说认为收入差距扩大，会减少消费需求。莫迪里安尼等人提出的未考虑遗赠动机的标准生命周期假说，却认为收入差距扩大并不影响消费需求。Blinder(1975)提出的广义生命周期假说，认为考虑到遗赠动机，收入差距在一定条件下，会影响消费。MenchikandDavid(1983)的实证研究也支持收人分配影响总消费的观点(转引自袁志刚、朱国林，2002)。此外，高质量新、老消费品的价格往往很高，在一国总收入和人均收入

8、不变的条件下，收入差距越大，则该国买得起高质量新、老消费品的人就越少。因此，贫富差距也会影响一国的有效需求规模。　　综上，本文将一国的有效需求规模用三个基本要素、三个补充要素来衡量。三个基本维度或要素是一个国家或地区的经济总收入(可用GDP表示)、人均收入(可用人均GDP表示