wto框架下政府战略性补贴政策应用研究

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1、WTO框架下政府战略性补贴政策应用研究[内容摘要]本文研究表明：作为战略性出口贸易政策替代品的战略性研发补贴，在提升奉国企业竞争力和提高国民福利的应用过程中，其政策效果一方面严重依赖于企业产品成本和产品间替代弹性等微观因素；另一方面也受各国政府反应策略的极大制约。　　[关键词]illorandPazgal(2001)的双寡头市场中企业两阶段博弈模型(简称M-P模型)。该模型将双寡头企业的竞争过程分为企业所有者博弈阶段和给定对手行为的情况下企业经营者博弈阶段。在每一个阶段，不仅各行为主体充分考虑自身利益最大化，而且又相互影响，共

2、同确定博弈的均衡结果(包括价格、产量和利润)。我们将在该模型的基础上，把企业所有者的激励和政府研发补贴进一步具体化，构建政府、企业和企业经营者三个主体在各自市场上的博弈均衡模型，来进一步确定影响研发补贴政策效果的关键因素。　　首先，借用原模型的假定条件与结论。假设两个国家(i，j)中，两个企业各自生产一种不能完全相互替代的产品，替代弹性设为r。企业经营者和企业所有者分别在产品竞争市场和企业获得利润中扮演各自的角色。而且我们将国家中政府、企业所有者和企业经营者分别表示为Gi,Oi和Mi，其竞争对手可以表示为Gj,Oi和Mi，i+

3、j=3。模型满足经典线性需求函数假设：Pi=a-qi-rqj和利润函数假设：π=(pi-ci)qi。其中，qi和qj代表企业和其竞争对手所提供的产品数量，ci为企业i的固定边际成本。原模型中最重要的一项贡献是引入了企业所有者采取激励机制的线性假设：mi=πi+eπj，其中mi为企业经营者受到的激励，ei表示企业所有者Oi对企业经营者Mi的激励参数。在原有M-P模型中，无论企业经营者在产品竞争市场上采取数量竞争还是价格竞争的方式，在激励函数最大化之后，通过对称迭代，以利润最大化为目标而获得的均衡产量是趋于一致的，即　　　　当然，

4、在价格竞争方式中，需要将需求函数转换成间接需求函数的形式才能完成模型推导。　　其次，将政府研发补贴细化后加入原模型进行考察。在企业达到既定的均衡产量q*i时，可以假设政府选择补贴以最大化整体福利。首先细化产品边际成本ci，并假设：ci=c-si，其中c为两企业的共同边际成本，si为政府Gi选定的不同补贴。将上式与均衡产量q*i一并代入利润函数，得到：　　　　这时，补贴后的整体净福利为：　　　　由上可知，加进补贴之后，由均衡产量决定的使得社会净福利最大化的补贴额只和产品边际成本与产品间替代弹性正相关，与企业的竞争方式和内部激励无

5、关。由结论我们可以看出，在产品边际成本较高的情况下，政府为提高其国际竞争力，必将在企业研发过程中给予更高额度的补贴，致使二者在一定程度上呈正向关系；另外，若本国产品与国外竞争对手在产品特性上表现出较强的替代性，则出于同样的目的，政府此时也会提高对该产品的补贴数额。由模型分析结果做进一步拓展讨论可知，在pi=a-qi-rqj中，产品间的替代程度被规定为

6、r

7、<1。当产品变为完全可替代时(r=1)，政府可以采取不同程度的补贴政策；而当产品变得不相关时(r=0)，由式s*i=-r3(a-c)／(8-4r2+r3)得知s*i=0

8、，政府的最优选择是不干预。　　所以综合看来，作为WTO允许的政府战略性补政策的一种，研发补贴不仅可以在一定程度上替代出口补贴等战略性出口贸易政策，而且在具体实施该项政策措施时，不同于以往学者对企业内部激励作用的关注，政府只须重点依据企业参与市场竞争的产品成本以及产品间替代弹性来确定具体的补贴数额。　　三、战略性补贴政策实施的外部环境　　国际市场上一国率先对本国企业进行补贴时，对手国政府可能作出的两种反应：不干预或同时行动。第一种情况，如上文所讨论的那样，本国对企业的研发补贴必然有助于整体福利的提高，所以一国单边干预产业发展的动

9、机始终存在。第二种情况，两国同时采取行动时，我们假设本国政府通过补贴政策控制国内企业在本国市场上的销售量与利润，对手国政府通过销售税或补贴控制其企业在本国市场上的销售量或利润。虽然这时的政府措施未必完全一致，但符合市场上两国同时采取行动的基本要求。在假定两国能够完全估计对手国的政策影响，并且双方均是通过控制对对手国政策的反应产量使国民福利最大化之后，可以验证两国同时采取行动时本国获得福利要小于只有一国单边行动时可以达到的福利水平。　　图1描述了两国政府同时采取行动时各反应产量的变化状况，其中横轴x1表示本国企业供给量，纵轴x2

10、为外国企业供给量，AB表示本国企业反应曲线，CD为外国企业反应曲线。当本国政府采取的补贴政策导致边际成本下降，能够获取额外利润时，外国政府实施同样政策加以应对，其反应曲线CD会外移至C’D’。此时，本国企业供给量减少，外国企业供给量增加，而且由于本国企业反应曲线斜率大于1，所