证券公司综合监管报表

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1、证券公司综合监管报表2008年12月提纲第一部分证券公司编制的报表一、《综合监管报表》报送内容二、《综合监管报表》报送要求三、《年度报告》报送内容第二部分审计师的职责一、《财务审计报告》二、《专项审计报告》三、《内部控制专项审计报告》四、《管理建议书》第一部分证券公司编制的报表第一部分证券公司编制的报表一、《综合监管报表》报送内容根据中国证券监督管理委员会机构部部函[2007]311号《关于填报<证券公司综合监管报表>有关事项的通知》《证券公司综合监管报表》包括：核心监管报表财务监管报表业务监管报表管控信息报表专项

2、监管报表一、《综合监管报表》报送内容（续）第一部分证券公司编制的报表（续）财务监管报表财务监管报表反映证券公司报告日财务状况及报告期经营成果及其变化的相关财务信息，要求按月填报。财务监管报表主要体现为：资产负债监管报表利润监管报表所有者权益变动监管报表资产减值准备监管报表一、《综合监管报表》报送内容（续）第一部分证券公司编制的报表（续）业务监管报表业务监管报表反映证券公司经纪、承销、资产管理等各项业务运营情况的信息，要求公司根据业务实际运作情况按月填报。一、《综合监管报表》报送内容（续）经纪业务监管报表-资金与开户

3、经纪业务监管报表-交易经纪业务监管报表-柜台业务承销与保荐业务监管报表-保荐业务承销业务监管报表-承销规模与收益证券投资业务监管报表-股票、基金及债券投资证券投资业务-股指期货投资资产管理业务监管报表-集合资产管理业务资产管理业务监管报表-专项资产管理业务资产管理业务监管报表-定向资产管理业务财务顾问业务监管报表-财务顾问业务证券投资咨询业务监管报表-研究咨询业务证券投资咨询业务监管报表-研究咨询业务(附表)债券回购业务监管报表-质押式债券回购债券回购业务监管报表-买断式债券回购银行间市场运作监管报表银行间市场运作

4、监管报表(附表)权证创设监管报表C10-1融资融券业务监管报表融资融券业务监管报表融资融券业务监管报表为期货公司提供中间介绍业务监管报表第一部分证券公司编制的报表（续）业务监管报表（续）业务监管报表主要体现为：一、《综合监管报表》报送内容（续）第一部分证券公司编制的报表（续）管控信息报表管控信息报表反映证券公司股东情况、治理结构、分支机构情况、内部稽核检查等管控信息，要求按月填报。一、《综合监管报表》报送内容（续）股东情况表-公司股东构成情况股东情况表-实际控制人股东情况表-股东会议情况董事、监事及高管人员情况-董

5、事会成员董事、监事及高管人员情况-董事会议情况董事、监事及高管人员情况-下设专业委员会情况董事、监事及高管人员情况-监事会成员董事、监事及高管人员情况-监事会议情况董事、监事及高管人员情况-公司高管人员董事、监事及高管人员薪酬情况表总部机构设置情况表-总裁下设专业委员会情况总部机构设置情况表-业务部门设置情况总部机构设置情况表财务、清算、存管、IT部门设置情况总部机构设置情况表-风险、稽核(内审)、合规部门设置情况分公司及区域管理总部情况-分公司分公司及区域管理总部情况表-区域管理总部子公司情况表合营和联营公司情况

6、表其他关联方情况表内部稽核检查情况表会计师事务所聘任与审计情况表第一部分证券公司编制的报表（续）管控信息报表（续）管控信息报表主要体现为：一、《综合监管报表》报送内容（续）第一部分证券公司编制的报表（续）专项监管报表专项监管报表反映证券公司监管阶段性任务要求报送的特定信息、派出机构辖区监管要求的专项信息及相关监管方要求的特定信息等，按照相关规定的期限进行填报。一、《综合监管报表》报送内容（续）承销项目明细专项监管报表证券投资业务持仓情况专项监管报表资产管理业务主要持仓情况专项监管报表资产管理业务主要持仓情况专项监管

7、报表财务顾问项目明细专项监管报表服务特定机构或产品的席位等相关信息专项监管报表证券公司信息系统专项监管报表—使用系统情况证券公司信息系统专项监管报表—机房硬件情况证券公司信息系统专项监管报表—交易事故报告证券公司信息系统专项监管报表—营业部情况第一部分证券公司编制的报表（续）专项监管报表（续）专项监管报表主要体现为：二、《综合监管报表》报送要求第一部分证券公司编制的报表（续）证券公司《综合监管报表》报送要求证券营业部《综合监管报表》报送要求二、《综合监管报表》报送要求（续）根据中国证券监督管理委员会机构部部函[20

8、07]311号《关于填报<证券公司综合监管报表>有关事项的通知》证券公司应当在报告期结束之日起5个工作日内（季度末7个工作日内），通过机构监管综合信息系统报送《综合监管报表》第一部分证券公司编制的报表（续）证券公司《综合监管报表》报送要求二、《综合监管报表》报送要求（续）根据中国证券监督管理委员会机构部部函[2007]311号《关于填报<证券公司综合监管报表