《社会成本问题》以及“科斯定理”的价值剖析

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1、《社会成本问题》以及“科斯定理”的价值剖析　　「摘要」　　《社会成本问题》是科斯赢得了诺贝尔经济学奖的代表作，其核心思想就是所谓的“科斯定理”。然而，“科斯定理”实际上不过是一些没有任何创新意义的常识，科斯对社会成本的论证方法也是极不严肃的。《社会成本问题》的主要价值在于它导致了法学和经济学的融合。　　科斯是1991年诺贝尔经济学奖获得者。《社会成本问题》是他的成名作、代表作，也是西方产权学说的代表作，所谓“科斯定理”就是在这篇论文中提出来的。然而，笔者以为，《社会成本问题》及其“科斯定理”的价值是值得怀疑的。　　一、科斯的沉默及其原因　　科

2、斯是以批评皮古起家的，是以“科斯定理”出名的，然而在他取得成功以后，却不再说什么了，甚至连“科斯定理”也不承认。他说：　　Ididnotoriginatethephrase，the“CoaseTheorem，”noritsprecise　　formulation，bothof.一只青蛙的营养量，肯定愿意答应青蛙的要求并就此与青蛙达成协议。”　　“在青蛙与蛇的官司中，蛇如果败诉的话，蛇就会主动找青蛙谈判，表示：‘青蛙兄弟，现在你已经有了不被我吞吃的权利。但是，只要你愿意放弃这个权利，只要你愿意让我一口吞到肚里去，我愿意将我的蛇洞让出来，做你们青

3、蛙的繁殖基地’。青蛙考虑到‘牺牲我一个，繁荣千万代’的豪迈与光荣，肯定愿意答应蛇的要求并和蛇签订协议。”　　“所以，不管法院怎么判决，他们都会通过谈判实现产值、利润最大化，资源配置最优化。”　　（这就是《社会成本问题》第五节《问题的重新说明》的内容。）　　法官冷静地说：“既然如此，就按皮古的意见判决不行吗？既能维护公道，又能使产值、利润最大化，政治、经济双丰收，有什么不好呢？”　　科斯坚定地说：“不行、不行，刚才说的‘两种判决，结果一样’的道理，离不开这样一个前提，那就是交易成本为零。实际上交易成本不可能为零，有时会很高很高，高得使妲己和比干

4、无法谈判，甚至使交易彻底泡汤。”　　（这就是《社会成本问题》第六节《对市场交易成本的考察》的内容。）　　法官皱起了眉头：“这样说来，究竟应该怎样判决此案才好呢？”　　科斯说：“你要是判妲己败诉，以后就没有人敢摘别人的心脏了，此后市场上也就买不到心脏了，我们大家也就都没有人心可吃了。更重要的是，国王、大臣和百姓就再也看不到优美舞蹈、听不到动人的歌声了。假如你判比干败诉，那么人们就会人人自危，惶惶不可终日，大家都躲藏起来，甚至逃亡到别的国家去。我们不仅没有人心可吃，没有歌舞可以欣赏，而且连人都看不到了。”　　法官说：“这样看来，还是判妲己败诉比较

5、地好一些，对吧？”　　科斯说：“那也不行，万一纣王发起脾气来，我们大家都没有好果子吃！”　　（这就是《社会成本问题》第七节《权利的法律界定及有关经济问题》的内容。）　　这时，皮古再次提出建议：“那就让妲己交点税，别的就算了。”　　科斯摇摇头，继续说：“你这种单方面的征税方法是不对的。要纳税也得让比干一起纳税，建立一种双重征税的制度。因为，妲己摘心给比干造成了损害，比干不让妲己摘心也给妲己造成了损害。”　　法官接着问：“那么，税率应该怎样确定呢？”　　科斯说：“我无法如何得到这样的税收制度所需要的数据。就我的目的而言，表明皮古的征税方法不一定带

6、来最佳状况就足够了。”　　（这就是《社会成本问题》第八节《皮古在〈福利经济学〉中的研究》和第九节《皮古的传统》的内容。）　　在讨论结束时，科斯再次强调说：“研究妲己与比干一类的经济争端问题的方法要改变，要考虑总的效果-社会成本和社会利润。”　　（这就是《社会成本问题》第十节，也是最后一节，《方法的改变》的内容。）　　***　　“故事”讲完了，读者千万不要以为笔者是开玩笑。笔者敢拿人格担保，“故事”中的争议和科斯《社会成本问题》一文中提到的所有争议，在性质上和过程上是完全一样的。　　三、“科斯定理”与常识　　科斯在《社会成本问题》第四节中说：“

7、如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律状况影响的。”“不论养牛者是否对他的牛引起的谷物损失负责，情况都一样。”[3]（P83）　　科斯所说的“定价制度的运行成本”就是讨价还价等整个谈判和履约过程的交易成本，科斯所说的“法律状况”就是法院的判决。　　科斯的假定被产权学家们归纳为“科斯第一定理”：“只要交易成本为零，无论立法者或法院对权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。”[3]（P10）　　科斯的这个第一定理是不能成立的。因为交易的进行除了要有足够的交易成本以外，还需要有合格的有能力的交易主体，还需要有可以

8、用来交易的客体。如果种麦的人另有草地一块，在他的麦地受到养牛人的侵害并且打官司败诉的话，他当然可以和养牛的人协商，承诺只要你将麦地还给我，我情愿将草地送给你养牛。如