证券公司理财经理工作计划

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1、自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立证券公司理财经理工作计划　　篇一：证券客户经理工作总结及计划　　证券客户经理工作总结及计划我是XX年6月来到公司，经过几个月的证券知识培训，通过考试，然后入职，在这几个月的学习与工作的时间里，让我学到了很多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将汇报我入职以来的工作情况。　　首先，我觉得证券是一个压力性的工作，特别是对于我这种刚刚毕业，身在异地，没有经过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验！作为客户经理，我认为开发客户与客户维护是非常重要的

2、，如今的市场行情，开发一个新客户真是难上加难，第一个月通过自己的努力，时间紧任务重，尽力克服重重困难，让自己佣有一个良好的开端！随着信息化和全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立　　其次，在维护客户方面，第一，常常给他们讲解一些股票技术方法，第二，力所能及的回答他们咨询的问题，第三，亲情服务，与他们认真交心交朋友，同时在他们身上学习一些知识。在此之间，也发现了开发客户是不容易的，维护

3、客户是更不容易的，现在证券公司很多，竞争压力大，一不小心客户就很可能被转到其他公司，所以与客户之间建立良好的关系也是非常重要的，而我自己也在不断地学习，学习新的知识来充实自己，因为知识永远不熊市，这样才会获取客户的认可与接纳！如今我逐渐的喜欢上了证券行业，虽然有压力有困难，一切事在人为，我不怕，有压力才会形成动力！客户经理是一项长期的工作，需要的是要有足够的耐心，平时工作的细心，坦诚的与客户交流和沟通，相信自己可以！我的工作与热情一切尽在行动中！　　总之，上半年我的职业规划及目标是：按照公司的规定，开发足够的客户，累积一定的资产，完成转正要求！　　XX年12月18日　　篇二：中信证券营业

4、部理财部工作计划参考意见　　理财一部XX年团队工作征求意见稿　　一行动指南:为了实现营业部下达的各项经营和管理目标，为将营业部打造成中国最优秀　　的证券经纪类公司网点做出一个团队应做的贡献，让团队每个成员充分体现自身价值，在产品营销，投资咨询，客户服务中尽最大可能的发挥潜能，实现客户财富增值和自我价值实现的双丰收。　　二营业部考核主要要点：　　理财经理个人考核方案　　根据《中信金通证券理财经理管理办法（XX版）》，嘉善营业部对理财经理的考核分为业　　绩考核、日常管理考核、以及合规考核；其中业绩考核占比70%、日常管理及合规考核30%。随着信息化和全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为

5、拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立　　（一）、业绩考核（考核占比70%，考核总分按100分计算）：业务考核分与新增资产业绩相　　关，考核评分与余留累计提成发放比例相挂勾。　　1、资产　　每半个会计年度（1月1日至6月30日）考核一次，半年内新增资产达到150万元。达到　　150万元的，该项得分即为100分。超过150万的，每30万奖励绩效奖金1000元，封顶奖励1万元。营销中心负责人上半年资产引进指标为500万元。　　附

6、：新增资产定义：股票帐户日均资产+产品资产（3A级产品资产均按实际销售金额100%　　计算，非3A级产品资产均按实际销售金额50%计算）　　（二）、日常管理考核（考核占比30%，考核分数按100分计算）：管理考核指标为员工日　　志填写、客户名单收集、任务的执行、合规三方面　　1、日志填写：　　理财经理每日需填写日志，如在督导或理财中心负责人抽查日志时，未能当场出示的，扣考　　核分1分,扣督导相应考核分2分；　　理财经理需按公司的要求填写日志，如发现未按要求填写，第一次发现，会在日志本上用红　　色评语标注，予以提醒；第二次发现，扣考核1分，并相应扣督导考核分2分；随着信息化和全球化的发展，

7、国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立　　2、准客户名单收集：　　理财经理需有一份准客户名单收集的档案，督导需监督每位理财经理作好准客户名单档　　案的整理，如在检查时发现未按要求建立准客户名单档案的，一次扣考核分1分，二次扣2分，以此类推；