培训投行业务线主要法律法规v

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1、投资银行业务主要法律法规汇编中信证券投行部产品专家组2010年7月225/225目录I证券发行审核3中华人民共和国公司法3中华人民共和国证券法22I.1股票发行审核44I.1.1首次公开发行股票并上市管理办法44I.1.2上市公司证券发行管理办法49I.1.3上市公司非公开发行股票实施细则57I.1.4关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（2008年10月9日证监会令第57号）64I.1.5《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》65I.1.6《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“发行人最近3年内

2、主营业务没有发生重大变化”的适用意见———证券期货法律适用意见[2008]第3号67I.1.7关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见68I.1.8关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函69I.1.9关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知69I.1.10关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知70I.1.11关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知71II证券发行保荐71II.1.1证券发行上市保荐业务管理办法72II.1.2关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知85II.1.3关

3、于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知100II.1.4保荐人尽职调查工作准则101II.1.5深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引117III发审委审核120III.1.1中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法120III.1.2中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则124III.1.3中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见128IV询价与承销130IV.1.1证券发行与承销管理办法130IV.1.2关于做好询价工作相关问题的函136IV.1.3上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）139IV.1.4深圳证券交易所资金申购

4、上网定价公开发行股票实施办法140IV.1.5关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知142IV.1.6关于深市新股资金申购上网发行的补充通知143IV.1.7关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知（证监基金字[2006]141号）144IV.1.8关于战略配售有关问题的通知145225/225IV.1.9上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则146V证券上市146V.1.1上海证券交易所股票上市规则（2008年9月修订）（存目）（2008年9月4日上海证券交易所）146V.1.2深圳证券交易所股票上市规则（2008年9月修订）（存目）（2008年9月4

5、日上海证券交易所）146VI持续督导146VI.1上市公司的公司治理与规范运作146VI.1.1国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知147VI.1.2上市公司治理准则151VI.1.3关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知158VI.1.4上海证券交易所上市公司募集资金管理规定158VI.1.5深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法168VI.1.6中小企业板上市公司募集资金管理细则175VI.1.7中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引181VI.2上市公司并购重组187VI.2.1上市公司收购管理办法（中国证券监督管理委员会令[2006]第35号，根据

6、2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改<上市公司收购管理办法>第六十三条的决定修订）187VI.2.2上市公司重大资产重组管理办法202VI.2.3上市公司并购重组财务顾问业务管理办法211VI.2.4关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定218VII常用法律、法规、规章及规则220VII.1.1高新技术企业认定管理办法220VIII其他证券发行222VIII.1.1国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定222225/225I证券发行审核中华人民共和国公司法　　（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过　根据1999年

7、12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正　根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正　2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）目　　录　　第一章　总　　则　　第二章　有限责任公司的设立和组织机构　　　　第一节　设　　立　　　　第二节　组织机构　　　　第三节　一人有限责任公司的特别规定　　　　第四节　国有独资公司的特别规定　　第三