国有企业提升自主创新能力研究

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1、国有企业提升自主创新能力研究徐传谌1，张行2收稿日期：2014-12-02基金项目：教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“国有经济战略性调整与中国特色社会主义道路”（13JJD790012）；吉林大学“985工程”项目资助简介：徐传谌（1953-），男，山东东平人，教授，博士生导师，主要从事国有经济研究。E-mail:[email protected]张行（1985-），男，吉林长春人，博士研究生，主要从事产业理论与产业政策研究。E-mail：[email protected]（1.吉林大学国有经济研究中心，

2、吉林长春130012；2.吉林大学经济学院，吉林长春130012）摘要：当前我国正处于经济转轨阶段，在此阶段国有企业的发展对我国顺利实现经济转轨具有十分重要的作用，特别是国有企业的自主创新能力更是关系到经济转轨的成败。虽然我国国有企业对提升自主创新能力具有较强的动力，然而在提升自主创新能力的过程中受到了诸多制度方面的制约，阻碍了国有企业自主创新能力的快速提升，更是放慢了我国经济转轨的脚步。因此，提升国有企业自主创新能力关键在于消除相关的制度约束。本文首先分析了我国国有企业提升自主创新能力的动因，在动力充足的前提下寻找自主创新能力提

3、升缓慢的原因，从而引入制度约束的影响，最后针对当前我国国企面临的制度约束提出化解的对策建议。.jyqkp;D投入强度是用来评估高技术产业的重要指标，国际上普遍认为，若RD含量低于1%，企业会因创新能力低而无法生存，2%则勉强维持，5%以上的企业才会具有活力和竞争力。以中央企业为例，表1为我国“十一五”期间中央企业创新投入，从表1可以看出，中央企业科研经费从2006年的1244亿元上涨到2010年的3079亿元，年均增长率达到25.4%；研发经费从2006年的701亿元增长到2010年的1911亿元，年均增长率达到28.5%；但RD

4、投入强度始终处于较低水平。一个具有国际竞争力的企业，RD投入强度应该超过5%，世界500强企业的RD投入强度一般在5%—10%［13］。然而，我国中央企业的垄断势力众所周知，即中央企业的自主创新投入很低却依然能够形成垄断。这种垄断地位的获得并不是企业通过激烈的市场竞争逐渐形成的经济垄断，而是政府赋予的行政垄断地位。由于行政垄断的存在，大大削弱了国有企业自主创新的动力。凭借行政垄断获得的市场势力，使得一些国有企业不需要创新也同样可以通过垄断获取市场份额，减少了来自市场竞争的压力，使国有企业无需提高自己的市场竞争力也同样可以持续保持垄

5、断优势，获取垄断利润。而国有企业的政企不分导致一些政府部门过多干预国有企业的经营，相关政府官员为维护其在国有企业中的利益，反对国有企业将大量的资源投入到科技研发中，这样便于他们从国有企业中攫取更多的垄断租金。由于投资受到干涉，也影响了国有企业的科研人员对自主创新的积极性。因此，市场经济体制的不完善，滋生了政府的行政干预行为，对提升我国国有企业自主创新能力十分不利。(二)产权制度不完善，缺乏完备的激励和约束机制提升国有企业自主创新能力与完善的产权制度是分不开的。改革开放以后，国有企业改革一直是我国经济体制改革的中心环节，而在国有企业

6、改革中，产权改革是重中之重。国有企业的产权制度经历了几十年的改革，虽然取得了一定成绩，但依然存在不少问题，产权依然不清晰。例如，国有企业大多数建立了现代企业制度，形成了董事会、经理人和监事会齐全的公司治理结构。但实际上，公司治理结构基本流于形式，并没有起到相互制衡的作用，内部人控制问题严重，而监事会无法真正起到监督作用。对企业高管的激励与约束不到位，企业内部分配也不均衡。而这些问题都会对企业自主创新产生负面影响。首先，国有企业是全民所有，国家行使出资人权利，缺乏对国有企业代理人的制度约束和激励，这就直接影响国有企业高管发挥作用的程

7、度。人力资本属于私人资本，激励不足则不会发挥应有作用，不同的产权制度对人力资本的激励程度也是不一样的，所以在激励与约束制度不完备的情况下，国有企业无论是高管还是员工的工作热情都会大打折扣，直接导致缺乏对自主创新的积极性。其次，产权制度不完善，企业自主创新成果难以得到切实有效的保护。技术创新成果比财产更加难以保护，技术创新活动中会面临更严重的外部性和信息不对称问题，由此会产生巨大的交易成本［14］。因此，产权制度不完善，不仅会减少国有企业在提升自主创新能力方面的预期收入，甚至会使自主创新的前期研发成本难以收回而面临严重亏损，加剧了企

8、业自主创新的风险。最后，国有企业自主创新是一个长期的过程，需要企业持续不断的投资以及科研人员不断的努力，无论是资金投入力度的下降还是人力资本投资的下降都会导致自主创新成果受到影响，而这种长期的投资行为是依靠制度来决定的。因此，完善的产权制度对于促进