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时间:2018-11-14
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1、为规范岗位操作行为,规避操作风险和预防各类案件的发生,促进信合事业稳定、健康发展,根据内控制度的奋关要求,结合我县农村信川社实际,制定本制度。一、近亲属关系1、夫妻关系。2、直系亲属关系:即木人的父母及子女。3、三代以内旁系亲属及配偶关系。包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他们的配偶。4、近姻亲关系。包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹。二、适川对象:本制度适川于全辖信川社现职干部和在职正式员工。三、回避范围(一)岗位回避制:1、联社领导班了•成员的亲属不得在其分管工作的职能部室担任经理(主
2、任)、副经理(副主任)职务。2、联社稍察部、财务部正、副经理的亲属不得担任基层信川社主管会计职务。3、联社机关干部的亲属不得在联社机关同一部(室)工作。4、联社营业部H•:副经理、基层信用社正副主任的亲属不得在自己管辖的社(部)丄作。5、辖内各信用社的员工亲属不得在同一营、IkM点工作。(二)工作回避制.•1、联社在召开班子扩大会讨论干部任免、员丄奖惩时,应参加讨论但属被讨论任免、奖惩对象的亲属应回避。2、联社稽察巾队成员(含分管领导)在对其的亲属实施稽核或检查吋,作为被稽核或检汽对象的亲属灰回避。3、联社财务部人员(含分管领导
3、)迕对其亲属进行财务检查时,作为被检查对象的亲属应回避。4、联社安全保卫人员(含分管领导)在对其的亲属进行安全检查时,作为被检查对象的亲属脚回避。四、Id避程序1、基层社排杏。排杏的顺序先由员工木人如实自报近亲属关系员工姓名,然后由木社(部)的副主任(副经理)如实在亲属登记表上进行登记。2、整理上报。各社(部)经过排杏、登记确认无误后,填写《xn县信用社员工近亲属登记表》,报1份至联社人力资源部。3、汇总提案。根裾各社(部)填报情况,由联社人力资源部汇总,外按木制度M避范围所列的规定,初步拟定全毋信用社员工W避方案,交联社领导班
4、子审定。4、实施叫避。联社人力资源部组织实施联社领导班了审定的
5、n
6、避方案,属岗位M避的,对回避对象进行界地调整或尚位轮换。属丄作回避的,对4:进行某项丄作时应W避的对象实行告知制度。五、回避纪律1、在排杏阶段,员工应如实报知自己的近亲属姓名,如隐瞒不报的,一经杏实,对进行严肃批评,情况严重的,暂停其现W位工作。2、各社(部)要如实填报木社(部)员工近属的情况,如隐瞒不报的,联社将视同工作失职进行处理,对社(部)主耍领导进行严肃批评直至就地免职。六、木制度由XXX县农村信用合作社联合社负责解释。七、本制度自发文之日起执行。亲属回
7、避管理流柷1目的本文件规范了XX农W银行(以下简称“木行”)亲属回避管理的流程和控制要点,g在健全内部控制制度,加大对本行员工操作风险和道徳风险的防范和控制力度,预防经济案件的发生,确保本行稳健持续发展。2适用范围木文件适用于木行所柯在岗员工。3定义、缩写与分类3.1定义亲属回避管理:是指本行为规避员工在其履职过程中,因亲属关系可能产牛.的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为,通过实施亲属双方尚位回避,采取主动隔离措施的规范化管理过程。3.2缩写无3.3分类应予冋避的亲属关系包括:1)夫妻关系2)直系血亲关系:是指祖父埘、外祖父母、
8、父叫、子女、孙子女、外孙子女。3)三代以内旁系血亲关系:是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟妞妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。4)近姻亲关系:是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶,本人配偶的祖父母、父母、三代以内旁系血亲。5原则与基木规定5.1原则1)强制回避原则:木行亲属M避属强制性规定,凡是存在应予M避情形的员下,一律无条件接受并主动配合实施回避。2)以低避高原则:本行实施亲属W避,按照职务级別不M的,一般应由职务较低的一方主动回避。3)以后避先原则:木行实施亲属回避,如果双方担任同级职务的,一般应由担任现职较盾的一方主动冋避。5.2基本
9、规定1)本行亲属回避的闩常管理工作由人力资源部门负责。2)本行亲属回避足一种强制性措施,所奋员工都要按规定自觉填报《XX农村银行亲属关系屮报表》(附件一),由各支行(部门)集屮报人力资源部门。3)本行存在应冋避杂属关系的员工,双方不得在同一支行(部门)极任直接求属于同一领导人的M级职务。4)木行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在同一支行(部门)ffl任冇直接上下级领导关系的职务。5)本行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在同一支行(部门)从事有相互利益或制约关系的岗位工作。6)木行存在应回避亲属关系的员工,双方不得在杏上下级管
10、理关系的机构(部门)之fuj从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作。7)本行对亲属回避实施动态管理,对己掌握亲属关系的员工和&行申报亲属关系的员工,按规定应hl避的,应及时对需要hl避的人员进行岗位调整。8)木行因亲属关系回避被调整W位的记工必须服从W位调整决定
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