试论人力资本理论的缺陷及其完善

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1、试论人力资本理论的缺陷及其完善;一、人力资本理论概述人力资本这一概念没有统一的定义，比较流行的定义有两个。1、辞典的定义：“所谓人力资本，指的是蕴涵于人自身中的各种生产知识与技能的存量总和”。[1]2、流行教科书的定义：“人力资本表示以教育和训练的形式，为改进工的质量而作的时间和货币投资”。[2]尽管人力资本的定义很多，但有一点是共同的，这就是都着眼于人力资源的质量或劳动者的素质。人力资本理论的主要研究对象是人力资本生成与发展过程及其对经济运行的影响，其主要代表人物有舒尔茨（theodoreincer）和贝克尔（garys

2、.BECker）。关于人力资本理论的主要观点，我国有学者进行了总结：人力资本理论主要包括：（1）人力资源是一切资源中最主要的资源，人力资本理论是经济学的核心问题。（2）在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作用。人力资本投资与国民收入成正比，比物质资源增长速度快。（3）人力资本的核心是提高人口质量，教育投资是人力投资的主要部分。不应当把人力资本的再生产仅仅视为一种消费，而应视同为一种投资，这种投资的经济效益远大于物质投资的经济效益。教育是提高人力资本最基本的主要手段，所以也可以把人力投资视为教育投资问题。生产力三要素之

3、一的人力资源显然还可以进一步分解为具有不同技术知识程度的人力资源。高技术知识程度的人力带来的产出明显高于技术程度低的人力。（4）教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动为衡量符号。[3]这一总结尽管并非无懈可击（譬如，人力资本理论是经济学的核心问题这一结论就值得商榷），但基本上给出了人力资本理论的框架。人力资本的观念最早萌芽于1676年英国古典政治经济学创始人威兼·配第之语，他在分析生产要素创造劳动价值的过程中，曾把人的“技艺”列为除了土地、物力资本和劳动以外的第四个特别重要的要素。其后，著名的古典政治经常学家亚当

4、·斯密明确提出了人力资本的概念，[4]他在《国官论》中指出：“工人增进的熟练程度，可和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看作社会上的资本。”但是，由于金融资本和物质生产资料是当时生产中的决定性因素，人力资本并未引起人们足够的重视。尤其是著名经济学家马歇尔的反对，使得激发于早期古典经济学家们著作中的人力资本思想之光，随着马歇尔《经济学原理》权威地位的奠定，自19世纪以后逐渐黯然失色。直到20世纪的知识经济时代，由于物质资本的供给日益充裕，不再是“稀缺的”资源，而人的智力因素逐渐成为生产中起决定作用的因素，人力资本的重要性才得

5、到前所未有的彰显。[5]尽管人力资本的概念古已有之，[6]它曾为亚当·斯密所雄辩地表述和阐明[7]。但第一次正式提出“人力资本”这个概念，是美国经济学家沃尔什。他于1935年出版了《人力资本观》一书，在该书中，他从个人教育费用和个人收益相比较来计算教育的经济效益。[8]真正形成理论始于二十世纪五十年代末、六十年代初。1957年，明塞尔的博士论文《人力资本投资与个人收入分配》对人力资本投资与个人收入之间存在的必然关系进行了认真研究。1960年，美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者西奥多·舒尔茨在美国经济年会上以主席的身份发

6、表了题为《论人力资本投资》的演讲，轰动了西方经济学界。西奥多·舒尔茨认为，“资本”有两种存在形式：其一是物质资本形态，即通常所使用的主要体现在物质资料上的那些能够带来剩余价值的价值；其二是人力资本形态，即凝结在人体中的能够使价值迅速增殖的知识、体力和价值的总和。[9]阿罗于1962年发表的《边干边学的经济含义》一文提出了“边干边学”的著名理论，则是上述理论的补充。[10]1964年，贝克尔发表了《人力资本》，提出了较为系统的人力资本理论框架，进一步发展了人力资本理论，使之成为系统而完整的理论体系。[11]人力资本理论的出现

7、具有其历史必然性，是工业化发展到一定程度的必然结果。首先，经济增长率公式出现了越来越大的误差，发达国家经济增长率远远高于劳动力（劳动者）和资本投入增长率带来的经济增长。其次，收入分配中越来越多地显示出个人收入与教育程度的关系，教育程度不同的群体之间的收入差距拉大----教育程度越高收入水平也越高、教育程度越低收入水平也越低。人力资本理论的主要贡献在于，发现了教育培训与个人收入水平的关系，进而建立了人力投资的收益率模型；将人力投资划分为教育投资与培训两个变量，并建立了个人收入与这两个变量之间的函数关系；发现了人力资本投资与企

8、业发展及国民经济增长的关系；发现了人力（劳动力）内涵扩大再生产的重要性，从而将人力的扩大再生产划分为内涵扩大再生产（劳动者素质的提高即人力资源的质量提高）和外延扩大再生产（劳动者的数量增加即人力资源的数量增长），进而将劳动力（人力）总量由∑lpⅰ=（n0+δn）×lp变为∑lpⅰ=（n0+δn）×（lp