内部控制与风险管理培训班(章从大)doc

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1、信息更丰富、操作更方便、沟通更有效——森涛培训网(www.stpxw.com)客服热线：020-34071250内部控制与风险管理培训班【时间地点】2018年10月10-12日北京（10日全天报到）【培训讲师】章从大【参加对象】各企事业单位、董事会、监事会成员、企业中高层管理人员、风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员、业务部门负责人、业务骨干人员。【参加费用】￥4800元/人，（含：培训费、午餐、税金、茶点等.）食宿统一安排、费用自理。（会场定在市区的3-4星级酒店、住宿协议价在400左右一晚标间）【会务组织】森涛培训网（www.stpxw.co

2、m）．广州三策企业管理咨询有限公司【咨询电话】020-34071250；020-34071978（提前报名可享受更多优惠）【联系人】庞先生，邓小姐；工作手机：13378458028（可加微信）【在线QQ】568499978【温馨提示】本课程可引进到企业内部培训，欢迎来电预约！【课程网址】http://www.stpxw.com/Article/13246.html课程背景：如何保证企业经营管理合法合规？如何保证企业资产的安全？如何确保企业财务报告以及相关信息的真实完整？ 如何提高企业经营的效率和效果？如何促进企业实现发展战略？为了实现上述目标，企业必须

3、建立有效的内部控制系统，有效的内部控制系统已成为企业稳健经营与永续发展的关键。改革开放以来中国诸多企业的兴衰成败也从某个侧面揭示了内部控制的必要性，本课程旨在通过教导学员企业构建与实施内部控制，帮助企业实现从“偶然成功”向“必然成功”的华丽转变，打造百年企业。培训收益：通过系统学习使学员了解内部控制制度的框架，从而在实际工作中合理运用，有效规避风险，提高企业运营的安全性与效益性。具体可以概括为以下几点：一、通过生动的案例分析帮助学员建立对内部控制体系完整而系统的认识二、掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进三、掌握内部控制日常

4、管理要点，不断保持内部控制的先进性与有效性四、掌握编制企业风险清单的方法，为内控手册的编写奠定基础五、深刻理解内部控制不同要素之间的关系，不断完善控制环境，保证内部控制功能的发挥课程大纲：一、内部控制概论（一）内部控制的概念1）内部控制的概念                       2）内部控制的要素（二）内部控制的分类1）按控制内容分类                       2）按控制地位分类3）按控制功能分类                       4感谢您的真诚，愿我们携手共进！信息更丰富、操作更方便、沟通更有效——森涛培训网(ww

5、w.stpxw.com)客服热线：020-340712504）按控制时序分类（三）内部控制的原则1）全面性原则       2）重要性原则         3）制衡性原则4）适应性原则       5）成本效益原则二、内部控制规范体系（一）内部控制规范体系的组成及其架构1）基本规范      2）评价指引          3）审计指引      4）应用指引（二）内部控制基本规范1）控制环境①公司治理：董事长与董事的关系，董事长与总经理的关系②公司的组织架构:组织架构究竟是因还是果③人力资源管理：强制休假与岗位轮换制度、员工行为的限制性规定④管理哲学

6、与企业文化：诸葛亮挥泪斩马谡的启示与曹操割发代首的原因2）风险评估①内部风险因素与外部风险因素             ②四大风险应对策略③固有风险可能性评级                     ④风险影响程度评估标准⑤固有风险评级矩阵                       ⑥风险清单的编制3）控制活动①不相容职务分离控制                    ②授权审批控制③会计系统控制                          ④财产保护控制⑤预算控制                              ⑥运营分析控制⑦绩效

7、考评控制                      ⑧建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制4）信息与沟通①信息的重要性：主要管理资源，80%的管理问题与沟通不良有关②反舞弊工作的重要性及其工作的有效开展5）内部监督：某企业监督体系介绍（二）内部控制的自我评价1）内部控制评价对象与评价内容           2）内部控制评价的组织形式和职责3）内部控制评价的原则                   4）评价工作底稿设计5）内控测试工作流程                     6）企业内控测试通知范例7）测试报告范例              

8、           4感谢您的真诚，愿我们携手共进！信息更丰富、操作更方便、沟通更有效——森