企业家与分工问题研究.pdf

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1、上海交通大学博士学位论文企业家与分工问题研究姓名：方晓东申请学位级别：博士专业：企业管理指导教师：唐元虎20041101 论文摘要分工是现代社会经济增长中的一个重要现象，亚当·斯密第一个对分工进行了系统的分析。其后，分工理论一直是古典经济学中一个重要课题。马歇尔之后，由于缺乏适当的数学工具和分析方法，分工理论逐渐从主流经济学派中淡出。近年来，杨小凯等人建立了一个新兴古典学分析框架，为分工理论研究提供了有效的分析工具，使分工研究重新焕发了光彩。本文在杨小凯等人工作的基础上，建立了一个改进新兴古典经济学分析框架，利用这一框架对企业家和分工问题进行了分析，得到了一些有益的结论。本文对新兴古典经济学研

2、究框架主要的改进是引入了劳动生产效率和交易时间两个变量，同时本文提出了比较静态研究新的研究视角――即时分析，这样我们的研究角度主要集中在关注分工的短期影响上。对分工的即时分析表明，分工前后消费者-生产者的劳动生产率保持不变。另外交易过程本身和生产过程一样，也要花费时间，这一时间就是交易时间。交易时间的本质就是交易成本，交易时间的引入，更好地反应了交易成本的本质。从分工的组织方式出发，本文将分工定义为产业分工和企业分工两大类。产业分工由市场组织，企业分工则是由企业家组织。产业分工很早就已经发生，然而，在现代经济中的工业革命出现之前，产业分工的进展缓慢。工业革命之后，产业分工的发展大大加速，这与企

3、业家的技术创新是分不开的。从知识经济的信息产业分工发展来看，企业家的技术创新可以直接导致新的产业分工。其次，企业家的技术创新还能与传统产业结合，产生新的产业。此外，企业家的技术创新可以推动企业分工演进成为产业分工。本文利用改进新兴古典经济学分析框架建立了一个产业分工的模型，并利用这一模型对产业分工发展的条件进行了分析，提出了产业分工条件不等式。分析表明，当消费者-生产者之间存在绝对优势，并且绝对优势足够大时，产业分工可以发生。企业家技术创新能够降低交易成本，增加消费者-生产者之间的绝对优势，从而促进产业分工发展。产业分工的根本原因在于企业家的技术创新，这一结论是对马克思主义的回归。产业分工反过

4、来可以促进技术创新的发展。由于分工，现代社会出现了技术创新加速和创新集聚的现象。产品效用与产业分工也有密切的关系，当两种产品的效用不同时，由于需求不足，生产低效用产品的消费者-生产者不能顺利地卖出自己想卖出的产品，买入自己所需要的产品，其福利比分工前降低，从而阻碍分工的发生。这就是产业分工的产品效用理论。企业家通过产品创新来改变产品效用，能够改变对产品的需求，促进分工发展。本文还利用改进新兴古典经济学分析框架对产业分工与市场规模的关系进行了分析。市场规模由市场平均交易规模和市场参与者规模所决定。如果产品的效用指数和市场参与者规模不变，并且不考虑消费者-生产者之间的绝对优势时，当消费者-生产者的

5、劳动生产率提 高，市场平均交易规模提高，市场规模会因此而提高。但这种市场规模增加并不能促进产业分工的发生。这表明，分工受到限制的原因是由于市场参与者过少。这就是产业分工的市场参与者规模理论。企业家在运输技术、信息技术以及对产品及产品保存技术上的创新能够扩大市场参与者规模，促进分工。此外，技术创新能够降低产品价格方面扩大市场参与者规模，促进分工。企业分工是现代经济增长的显著特征，它萌芽于传统手工业企业，发展于机器化大生产企业，在当代企业中达到高峰。企业家创新活动可以大大地促进企业分工。当企业家创办一个新企业，他必然要聘用各种类别的雇员，并将他们组织起来在企业内进行分工以开展生产。企业家为了提高劳

6、动效率，企业家总是在企业中进行分工试验，并因而推动了企业分工的发展。当企业家将一种全新的技术发明引入企业中，这无疑也在原有的企业中引入新的分工。此外，企业家能够降低交易成本，促进企业分工在绝对优势较低的情况下发生。本文还利用改进新兴古典经济学分析框架建立了一个企业分工模型，利用这一模型，我们证明了企业家能够降低交易成本促进企业分工。在企业中，企业家拥有剩余索取权，剩余索取权能够为企业家提供更大的激励，从而促进企业分工的发生。另外，企业剩余索取权能够保证分工对所有参与者都是一个帕累托改进，改变产业分工的市场失灵问题，从而促进分工。电子商务作为一种新的商业分工降低了交易成本。电子商务再次表明商业企

7、业家及商业分工能够降低交易成本。商业企业家及商业分工的出现，可以减少搜寻时间和交易次数，降低交易成本，促进交换，并最终促进分工。我们利用改进新兴古典经济学对商业分工的条件进行了分析。研究表明，商业企业家及商业分工出现的前提条件是消费者-生产者的劳动生产率有一定程度的提高。这实际上表明，交易成本的降低也是以劳动生产率的提高为先决条件的。这表明了技术创新对于分工的决定性意义。并且，市场参与者越多，则商