错题m个取项记忆

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方《证券基础》1.决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。2.《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。3.认股权证行使价格＝认股权证的市价×每手认股权证的数目÷每手认股权证可换的普通股数目+认股价4.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两

2、方面组成。5.2008年4月29日财政部和中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》中的规定：申请从事证券业务资产评估机构的净资产不少于200万元。6.证券投资基金的投资风险包括市场风险、技术风险、巨额赎回风险和管理能力风险。7.在上市公司的税后利润中，其分配顺序如下：弥补以前年度的亏损；提取法定盈余公积金；提取公益金；提取任意公积金；支付优先股股息；支付普通股股息。8.根据我国证券业对WT0承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特

3、别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。9.商业性汇率风险是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性，是汇率风险中最常见且最重要的风险。10.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。11.有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。12.封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、宏观经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以

4、其格与资产净值常发生偏离。13.证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00％；对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本50％；融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通的市值的10％；冲抵保证金的每种证券的余额不得超过该证券总市值的l5％。（转融通业务）14.证券买卖委托书的内容包括证券名称，价格幅度，买卖数量，出价方式。15.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公

5、路收费)、债券组合证券化等类别。16.证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。17.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场；证券次级市场是证券投资者之间的交易；开放式基金不存在二级交易市场。（？）----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方1.衡量股票

6、投资收益水平的指标主要有股利收益率、持有期收益率和股份变动后持有期收益率。2.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择。3.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它采用记名股票的形式，以人民币表明面值，以外币认购。4.如果权证由上市公司自己发行，就称为股本认股权证或者权益认股权证。它授予持有人一项权利，在到期日前(也可能有其他附加条款)对于股票认股权证的持有人而言，面对的是上市公司的信贷风险。影响认股权证价值的因素有以下四点。①普通股的市价。市价高于认购

7、价格越多，认股权证的价值越大；市价波动幅度越大，认股权证的价值就越大。②剩余有效期间。认股权证的剩余有效期间越长，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越大。③换股比例。认股权证的换股比例越高，其价值就越大；反之，则越小。④认股价格。认股价格越低，认股权证的持有者为换股而付出的代价就越小，而普通股市价高于认股价格的机会就越大，因而认股权证的价值也就越大。5.政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额关系着一国政治、经济发展的全局。6.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为：①股权类期权

8、，包括单只股票期权(简称股票期权)、股票组合期权和股价指数期权；②利率期权；③货币期权，又称外币期权、外汇期权；④金融期货合约期权；⑤互换期权。7.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：①法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；②其他这方面的限制，如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。8.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素包括：公司财