两大法系上诉审理范围之评析

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1、两大法系上诉审理范围之评析　　[摘　要]笔者从论述英美德法四国的上诉审理范围入手，以比较的方法来分析英美法系和大陆法系在上诉审理范围上的不同。同时对于上诉审理应为事实审和法律审的结合，还是应为法律审这一问题加以研究。面临着势在必行的中国司法制度改革，笔者希望本文可以从上诉审理范围的角度，给大家提供思考的路径，达到抛砖引玉的效果。　　[关键词]重新听审、新证据、上诉审结构　　上诉制度存在于所有的国家。在有些法域，上诉审通常只处理法律问题，如美国、新西兰等国。而在另外一些法域，上诉审则全面审理法律问题和事实问题，如德国、法国等？。前

2、者大多属于英美法系国家，后者大多属于大陆法系国家。　　一、英美法系　　（一）英国上诉审理范围　　在英国，最主要的上诉程序为对高等法院法官公开庭审审理的裁决向上诉法院上诉，还包括对上诉法院的裁决向上议院提起上诉。　　按照英国法，上诉法院的上诉审理应使用重新听审方式（byisdirection）；法官不恰当地采纳或拒绝了证据；审理时，证人作伪证等等。2按照英国1934年《司法（上诉）法》，当事人必须得到上诉法院或上议院的许可后才能向上议院上诉。向上议院上诉并不限于法律点，但事实上此类上诉大都涉及一项重大的法律问题。比如，上诉案件有时

3、会涉及对国会制定法的正确解释。因此，上议院一般情形下只对法律争议进行审理，而不再审查事实问题。　　（二）美国上诉审理范围　　美国大多数州继承并一直使用着英国传统的上诉制度，3即13世纪英国形成的对判决的“差错程序”。据此理解，上诉是针对法官的新的诉讼程序，并以新的诉讼原因为基础。所谓新的诉讼原因是法官因作出差错判决而实施的不法行为。这样势必会针对普通法案件和衡平法案件而各自形成不同的上诉制度。　　绝大多数普通法案件在上诉时是以其法律点为依据的。从普通法的传统上看，审查事实问题的权力属于陪审团专有，因此，上诉法院通常不再对第一审法

4、院中陪审团认定的事实进行审查。上诉法院在审理中主要是对第一审法院裁决中所涉及的法律问题进行重新审查，其中包括对实体法律问题和对程序法律问题的重新审查。在上诉程序中，上诉法院是基于第一审法院提供的诉讼记录、上诉理由书及当事人和律师口头陈述等资料进行案件审理的，对新的争执点和新的证据不再采纳。　　对于法律问题，以及混合的法律和事实问题，上诉法院一般不倾向于第一审法院的认定。这些法律问题包括法官对陪审团指示时所用法律不当或者陈述时发生错误等等。值得注意的是，根据“无害错误”（harmlesserror）原则，第一审法院所犯的错误不会成

5、为判决被推翻的理由，除非他们导致了实质性损害。　　但是对于第一审法院的事实认定，其审查的标准是偏向于审判法院的（如果陪审团是事实认定者，则偏向程度更甚）。只有当事实认定存在“明显错误”时，上诉法院才会推翻它们，但这种情形为罕见例外情况。　　衡平法案件在上诉审查方式上与普通法案件不同，其审查方式为继续原来的诉讼，对事实点、法律点都进行重新审查。此种审查方式形成的原因主要有两个：（1）衡平法案件不实行陪审制，所以不会有事实问题专属于陪审团的情形存在。（2）传统上处理衡平法案件与普通法案件时录取证人证言的方法不同。在普通法法院，证人是

6、在陪审团和法官面前以口头作证，但在衡平法院是主事官录取证人证言并进行记录而成为庭外证言。法官根据庭外证言认定事实。而上诉法院的法官也可以像初审法官一样，依据庭外证言来评价证据。4但有一点与普通法相同，即对于衡平法案件，当事人在上诉程序中也不得提出新的争执点和新的证据。　　调卷令状是最高法院复查上诉法院判决的最常用的形式。按照《最高法院规则》，调卷令状只在有特别重大的理由时才会被授予。依据“两个法院规则”，最高法院对上诉法院提出的所有法律争执点进行审查，但一般不决定事实问题，也就是说，除非有明显错误外，最高法院不复查两个下级法院作

7、出的事实裁决。　　二、大陆法系　　（一）法国上诉审理范围　　法国最主要的上诉程序为对初审法院判决向上诉法院上诉以及在某些限定情形下向最高法院上诉。　　根据《法国新民事诉讼法典》，一切案件，包括非诉讼案件，除法律另有规定外，对第一审法院判决都能上诉。但有时法律排除复审，主要有下列两种情形：（1）诉争的经济利益极小；（2）为争取时间，如破产程序中的裁决。故而此类判决称为“第一审同时也是最后一审的判决”。上诉的效力之一，按学理解释，为移审效力，即由上诉法院重新审理事实和法律的效力。移审的效力不一定包括第一审的全部事实问题与法律问题。　

8、　上诉法院所受理的仅限于向他提出的诉讼文件上所载明的请求。但是移审的效力在下列两种情形下是不受限制：（1）上诉目的在于宣告原判决无效；（2）诉讼标的不可分割。所以，有时上诉法官只受理第一审判决决定的各项问题中的一项，有时如果上诉人全面败诉，则上诉法官要受理第一审