调研报告（二）内部）

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1、调研报告（二）（内部）美国先进技术计划（ATP）的组织管理袁建霞张薇（中国科学院国家科学图书馆）《科技创新基地的管理体系与模式》课题组中国科学院国家科学图书馆中国科学院高技术研究与发展局2011年2月10目录1ATP计划实施的背景12ATP计划的战略定位和性质13ATP计划的组织管理结构23.1ATP计划的管理机构——NIST23.1.1NIST概况23.1.2NIST的组织结构33.2ATP计划的组织结构43.2.1行政管理机构43.2.2业务执行机构43.2.3决策咨询机构54ATP计划的组织实施54.1ATP项目的遴选程序64.2ATP项目的

2、遴选标准74.3ATP项目的监控74.4项目资助方式——重点计划群84.5ATP计划的经费管理84.6ATP计划的评估84.7ATP计划的知识产权管理95小结9101ATP计划实施的背景二十世纪七八十年代，美国经济处于一个变革和不确定的时期，经济增长放慢，钢铁、汽车等美国传统产业的优势地位逐渐被电视和半导体等行业取代。与此同时，其他国家的经济实力却迅速增强。虽然大量数据表明，美国仍处于世界领先地位，但是美国在国际竞争中逐渐处于不利位置，领先地位受到挑战。当时，二战后美国技术政策的两个主要组成部分也受到质疑。一部分是政府对基础研究的全力支持。另一部分

3、是联邦部门按自身职能需要自行开发先进技术。政府认为联邦部门按其职能要求研发的技术，都会自动地流向工商业，并且创造持续的繁荣。这两个组成部分都被假定技术能够自动转化，没有任何成本，无需附加投入，所以政府就可以不干涉，而只靠市场选择。结果在技术市场上市场失灵的情况常常发生。针对这种情况，美国对技术政策进行了重大调整，开始鼓励产业间、产业与政府间大规模合作。20世纪80年代末，国会通过了一系列法案支持这种战略，其中包括：史迪文森-怀德勒技术创新法（1980）、贝赫-多尔大学和小企业专利程序法案（1980）、小企业创新开发法案（1982）、国家合作研究法案

4、（1984）、联邦技术创新法案（1986）、多元贸易和竞争力法案（1988）及国家竞争力技术转移法案（1989）。ATP（AdvancedTechnologyProgram）计划就是按照1988年通过的多元贸易和竞争力法案建立的，旨在与私有企业进行合作并为它们提供各种支持，推动有益于国家的技术研究发展ATP’sMission.http://www.atp.nist.gov/atp/charter.htm[2007-12-05]。ATP计划于1988年提出，自1990年开始实施严亮，张杰军，郭铁城.美国产业科技计划ATP资助外资企业政策研究.中国科技

5、论坛，2008（11）：124～133,胡冬云，李林.国家研究发展计划的管理与实践——再以美国ATP计划为例.科技管理研究，2008（7）：475～477，2007年被技术创新计划（TechnologyInnovationProgram）取代，不过目前仍在资助一些未结题的项目ATP’sCharterforthe21stCentury.http://www.atp.nist.gov/atp/charter.htm[Lastupdated:2005-06-15]。2ATP计划的战略定位和性质在美国联邦政府资助的长期性的基础性研究与产业界投资的短期性的产

6、品开发之间，是中期性的应用性研究，这一阶段的研究属于前商业化研究，虽然具有产生更大经济利益的潜在能力，但由于成本和风险过高或者回报过慢，企业的R&D投资和私人风险投资难以顾及，因此没有政府的支持就可能进行不下去。ATP的意图就是有效地填补这个市场“缝隙”，促进高风险能动技术（enablingtechnology）的开发。图1是ATP10计划的战略定位，从图中可以看出，右上方属于政府部门的投资领域，而左下方则属于私营部门的投资领域，在传统的投资定位中，存在着一块灰色地带，ATP计划的投资定位正好弥补了这块空白顾金亮.美国先进技术计划（ATP）与风险投

7、资的比较及启示.生产力研究，2005，（10）：160～162。图1美国ATP计划战略定位图总之，ATP计划是一项产业政府合作计划，是美国联邦政府按公平竞争和成本分摊原则，为帮助美国产业界研发在产品开发以前必须解决的，风险大但具有巨大经济潜力和商业化能力的竞争前技术和行业关键共性技术，向企业和研究联盟提供研发资助的科技计划。ATP计划框架在于培育政府、工业和学术界间的合作,开发商业市场中的新技术。合作项目旨在面向市场需求,利用和整合各种资源发挥最大的效益,同时降低风险和成本。3ATP计划的组织管理结构美国商务部下属的美国国家标准和技术研究院（Nat

8、ionalInstituteofStandardsandTechnology，NIST）被授权负责管理ATP计划，具体负责