2018案件防控知识培训讲义

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1、2017年案件防控知识培训内蒙古伊金霍洛农村商业银行一、案件防控基础知识学习目录：一、案件防控基础知识二、案件及重大事项报告制度三、案件问责制度四、突发性事件应急预案（一）案件的概念案件是指本行从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。（二）组织领导我行成立了由董事长任组长，监事长、行长任副组长，副行长、部门总经理、支行行长担任成员的案件风险防范领导小组。（三）职责权限董事长是案件风险防范第一责任人，监事长是案防工作督导的第一责任人，行长是案防制度制定和

2、执行的第一责任人，各部门总经理、支行行长是本部门、本支行案防第一责任人，对本行、本部门的案防工作进行全面安排部署、组织实施、定期总结、查漏补缺，把案件防控工作、安保工作与业务经营同安排、同部署、同考核；风险合规部门是案件防控工作的牵头部门，稽核、人事、保卫及其他相关管理部门是案防工作的配合执行部门，严格按照“查防结合、重在防范”的基本原则，层层建立案防责任制，确保各管理层权责清晰、责任明确。（四）案防工作目标（2017年的目标）各网点负责人、事后监督员要充分发挥自身贴近业务一线的优势，在做好业务拓展的同时切实承担案件防控职责，加强对前台业务的监督检查，实现风险关口前移，实现“自己管自

3、己”的案件防控目标。各业务条线部门要按照归口部门业务情况，制定全年的检查工作计划，并按计划有序落实各项检查任务。建立台账管理，监督整改落实情况。（334检查）（五）知识要点结合内控合规建设“提高年”工作安排，重点围绕信贷业务、柜面业务、同业业务、财务会计和电子银行等重点业务领域强化管理。1、“六个领域”：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假2、四项制度：干部交流、亲属回避、重要岗位轮岗、强制休假3、“两个重点环节”：监控检查和枪支弹药检查4、五类重点岗位：一级柜员、客户经理、委派会计、金库尾箱管理员、支行行长5、五类重点领域：信贷业务、存款业务、票据业务

4、、同业业务、财务管理领域三、案件问责制度（一）基本定义1、案件问责是指本行对案件责任人员实施责任追究的行为。2、案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的本行从业人员，包括直接责任人和间接责任人。（1）直接责任人是指本行从业人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施侵犯本行或本行客户资金、财产、权益行为的涉嫌违法犯罪人；因故意或过失，不履行或不正确履行自己的职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。（2）间接责任人是指在其职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接性作用的本行工作人员。包括承担案件防控

5、第一责任人的董事长，负责经营管理的总行行长、副行长、行长助理，承担监督职能的监事长，以及承担间接责任的中层负责人和普通员工。（二）问责原则本行案件责任追究应当遵循“依法依规、实事求是、权责对等、责任明确，逐级追究”的原则，根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任基础上，按照干部管理权限，由有权部门按照相关规定及程序予以追究。（三）案件问责方式本行案件问责主要包括但不限于以下方式：1、纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等。2、经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。3、其他问责方式：包括通报批评，责令辞职、

6、解除劳动合同等。以上案件问责方式可以合并使用，但对于应当给予纪律处分的，不得以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。（四）案件问责的有关要求《内蒙古农村信用社案件问责工作管理暂行办法》规定，对因故意、过失或不尽职而导致发生重大案件的直接责任人，在核清违法违规事实后，按规定程序一律解除劳动合同。（案件防控制度汇编287页）涉及违法犯罪的，无论涉案金额大小，一律开除。对流程制约岗位和业务管理、监督等条线未尽职尽责，或管理不力、知情不报的间接责任人，由本级或上级机构依据有关规定一并追究责任。1、一案四问责：即问案件当事人的责任、问不严格执行制度的相关人员的责任、问相关知情人责任、问发案单位上

7、级领导人责任。2、双线问责：即对经营管理条线问责的同时，还要对稽核监督条线问责。3、上追两级：即重大案件责任追究到案发机关的上两级领导。四、突发性事件应急预案（一）重大突发事件包括：1、自然灾害事件。主要包括火灾、暴雨、洪水、高温、雷击、地震、浓雾及地质灾害和其他突发的造成本行人员伤亡、财产损失、局部或大范围网点停业等重大自然灾害。2、群体性事件。指公民采取聚众方式实施针对本行的违反国家法律、法规、规章，扰乱社会治安秩序，危害公共安全和公民人身、财产安全的