证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三含答案解析

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1、2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三（含答案详解）（供2011年9月-2012年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式开业。A．1990年12月和1991年7月B．1990年11月和1991年4月C．1990年11月和1991年2月D．1990年12月和1990年11月2.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于(　　)A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购3.一般来说，信用等级最高的债

2、券是(　　)。A．金融债券B．公司债券C．可转换债券D．政府债券4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大(　　)。A．不超过500手B．不超过1000手C．不超过5万手D．没限制5.电话自动委托的身份确认由(　　)控制。A．委托人B．密码C．营业部D．受托人1.关于证券经纪商，以下说法错误的是(　　)。A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C．证券经纪商是证券价格的决定者D．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交2.投资者进行证券交易的先决条件是(　　)A．开立保证金账户B．银行担保C．开立

3、证券账户D．获得合法证明3.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(　　)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A．1个月B．2个月C．3个月D．半年4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。A．2B．3C．5D．105.证券经纪商和客户之间的关系是(　　)A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约6.深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下(　　)。A．10%B．30%C．5%D．20%1.某国债面值

4、为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是(　　)天。A．165B．166C．167D．1682.目前，通过证券交易所达成的交易，多采用(　　)方式。A．双边净额清算B．多边净额清算C．多边全额清算D．双边全额清算3.根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在(　　)开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。A．中国人民银行B．开户银行C．中国证券登记结算公司上海分公司D．上海证券交易所4.(　　)是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为

5、其申报价格。A．本方最优价格申报B．对手方最优价格申报C．即时成交剩余撤销申报D．全额成交或撤销申报5.全国银行间市场债券回购交易单位为(　　)债券结算单位为(　　)，资金清算单位为(　　)。A．万元元万元B．万元元元C．万元万元万元D．万元万元元1.(　　)，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。A．2006年1月B．2006年7月C．2007年1月2.D．2007年6月国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(　　)。A．R日14：00B．R+1日12：00C．R+1日14：00D．R+2日

6、12：003.一笔回购交易涉及(　　)。A．两个交易主体、二次交易契约行为B．三个交易主体，二次交易契约行为C．一个交易主体，二次交易契约行为D．两个交易主体，一次交易契约行为4.沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于(　　)。A．回购期限B．到期回购价C．资金年收益率D．债券面额5.对于开放式基金来说，在基金单位(　　)的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A．负债净值B．资产净值C．负债总值D．资产总值1.下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利(　　)A．按规定收取服务费

7、用B．拒绝接受不符合规定的委托要求C．坚持客户优先、委托优先D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿2.证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是(　　)A．融券专用证券账户B．客户信用资金台账C．信用交易资金交收账户D．融资专用资金账户3.下面的(　　)不属于证券交易所会员的权利。A．优先购买股票B．参加会员大会C．对证券交易所事务的提议和表决权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务4.证券交易使得证券的(　　)特征显示出来。A．收益性B．风险性C．期限性D．流动性

8、5.为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，(　　)和(　　)上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。A．2003年1月200