证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四含答案解析

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1、2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四（含答案详解）（供2011年9月-2012年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1.证券在流动中存在着因其价格变化而给(　　)带来损失的风险。A．发行者B．持有者C．管理者D．中介人2.证券回购市场属于(　　)。A．货币市场B．资本市场C．中期资金市场D．长期资金市场3.在我国，证券交易所是经(　　)批准设立的。A．中国证监会B．国务院C．中国人民银行D．全国人民代表大会4.(　　)将产生证券交易的合规

2、风险。A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司管理不善　D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好1.境内自然人申请开立B股账户，需先开立(　　)。A．A股资金账户B．H股账户C．A股账户D．B股资金账户2.人民币特种股票（B股）于(　　)年在上海证券交易所上市。A．1986B．1988C．1990D．19923.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　　)A．公开B．公平C．公正D．高效4.投资者发

3、出委托指令的形式不能以(　　)的形式出现。A．口头委托　B．书面委托C．电话委托　D．电脑委托5.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用(　　)原则作为第一优先原则。A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．数量优先1.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起(　　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A．15B．10C．5D．32.在融资融券业务中，(　　)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。A．融资专用资金账户B．融券专用证券账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户

4、信用交易担保资金账户3.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是(　　)。A．9.89元B．11.10元C．8.90元D．10.11元4.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为(　　)。A．现货交易B．回购交易C．期货交易D．远期交易1.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A．25%B．10%C．15%D．20%2.证券交易所特别会员应承担的义务不包括(　　)。A．派遣

5、合格代表入场从事证券交易活动B．提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C．交纳特别会员费及相关费用D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务3.(　　)发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。A．2006年8月10日B．2006年10月4日C．2007年2月20日D．2007年4月20日4.下列的(　　)不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A．相互促进B．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C．相互制约D．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券

6、交易的前提5.目前我国内地对(　　)实行T+3滚动交收方式。A．债券B．基金C．A股D．B股1.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为(　　)。A．优先股B．普通股C．基金凭证D．认股权证2.ETF是一种(　　)。A．保本型基金B．债券型基金C．货币型基金D．指数型基金3.在(　　)情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易4.我国现行有关交易制度，(　　)实行当日回转交易。A．A股B．B股C．债券D．基金5.某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手，该国

7、债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是(　　)。A．121850万元B．154750万元C．1000万元D．1270万元1.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立(　　)。A．完善的交易记录制度B．投资对象备选制度C．研究与交易之间的交流制度D．有效的投资风险评估制度2.证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日(　　)向证券交易所申请信息披露。A．2个交易日前B．3个交易日前C．4个交易日前D．5个交易日前

8、3.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其(　　)。A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价4.进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的(　　)。A