FDI技术溢出对我国制造业自主创新能力影响研究

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1、哈尔滨理工人学管理学硕．1：学位论文如何利用FDI技术溢出效应以增强我国制造业自主创新能力与竞争实力有着深远的现实意义。由此，提出了FDI技术溢出效应对我国制造业内生技术能力与创新能力作用途径、作用机理以及我国制造业如何利用FDI技术溢出效应以快速形成自主创新能力的对策等问题。1．3FDI技术溢出国内外研究综述1．3．1国外研究有关技术溢出的研究有着较早的历史和较为复杂研究背景，但是以往的研究大体上分为两类：理论研究和实证研究。从研究总体的数量来看，实证和检验研究占有较大的比重，成为至今为止研究的重要方向，并且成为对于任何理论

2、进行验证的最好而且全面、具体检验的有力工具。因此，要从这两个方面对FDI技术溢出进行总体把握和认识。1．有关FDI技术溢出的理论研究技术溢出的理论研究最早可以追溯到20世纪60年MacDougall(1960)口1在分析外商直接投资的一般福利效应时，第一次把技术溢出效应视为外商直接投资的一个重要现象。MacDougall还指出FDI与一些潜在的重要收益之间的关系，即“通过规模经济和经济外部性，东道国可以从外资企业获得更多的税收(前提是税率没有降低的情况下)，尤其是对那些获得know．how或者受到竞争威胁而采取了有效方式的本国

3、企业而言”。Caves(1974)根据技术扩散对当地企业的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性分为三类：(1)本来具有强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善；(2)由于跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地企业更加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；(3)由于竞争、反复模仿等原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度H，。Wang和Blomstrom(1992)构造的一个关于FDI技术溢出效应的理论模型：外资企业对引进更多先进技术的决策与本地企业的学习

4、性投资和竞争能力相关；本地市场的激烈竞争，将促使本地企业学习性投资的增加，促进劳动生产率的提高；内外资企业技术差距的缩小，又会促使外资企业向东道国子公司转移技术，从而使本地企业获取溢出效应的空间进一步拓展。因而从理论上看，由内外资激烈竞争产生的内生技术溢出效应有一个动态提升的过程瞄，。HyITl州1976)将FDI的主要动机视为是跨国公司在不同国家的市场控制生产和市场营销的需要，以便充分利用公司专有的知识和技能资产哺1。Hymer的哈尔滨理工人学管理学硕十学位论文论述表达了一个观点，即拥有专有知识和技能上的所有权优势是形成跨国

5、公司的必要条件，否则跨国公司无法在东道国市场上与木地企业的竞争中取得优势，因为这此木地企业往往在市场环境、消费者行为以及商业经验方面具有优势知识。然而，在跨国公司与木地企业的频繁接触当中，就有可能使跨国公司的专有知识和技能不通过市场交易转移到东道国的木地企业当中，即发生技术溢出效应(BlomstromandKokko，2003)m。Findlay(1978)研究了FDI与后进地区的技术变化的关系。先进地区的技术进步率被假定按照一个固定的速率增加，后进国家的技术扩散速率被假定决定于两个因索。首先，按照Gexschenkron(1

6、962)的假设，即在欠发达地区与工业化国家之间的发展水平越不一致，追赶的速度越快，Findlay提出假设认为落后地区的技术发展速度是与发达国家地区之间的技术差异的增函数。对于给定数量的外资存在，本地公司与外资公司之间的技术差距越大，溢出效应越强烈。其次，Findlay按照AITOW(1971)的模式，认为技术扩散和传染病的扩散类似。当人员的接触越密切时，技术创新的扩散就越有效率。在此基础上Findlay分析了外国公司技术和木地企业技术的相对增长速率的决定机理，以及在稳定状态下各种参数发生变化给本地企业技术进步带来的影响。然而，

7、这个模型没有解释决定由“先进地区”向“后进地区一的技术溢出的力量有哪些阻1。Das(1987)用一个寡头垄断理论中的价格领先模型来分析在存在竞争的情形下从母公司到国外子公司之间的技术转移。分析假定本地公司从跨国公司学习到了技术并且因此变得更有效率。这种本地公司的效率提升被认为是外生性的，并且对于它们而言是无成木的。模型还假定木地公司的效率提升速度与跨国公司分支机构的活跃程度正相关，外国公司的活动规模越大，木地公司从中获得学习机会的概率越大。在此基础上，Das研究了跨国公司面对由于当地公司的“观察中学习"(Learningfro

8、mWatching)所带来的成本的应对问题。结论认为尽管在东道国存在知识泄漏，跨国公司还是从来自母公司的技术转移中获益，并且东道国明确的获得了收益。因此，尽管处于竞争中的东道国企业获得了收益，跨国公司还是应该进口更好的技术。这个模型的新颖之处在于承认跨国公司子公司知道知识泄漏