我国ofdi逆向技术溢出对自主创新能力的影响分析

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1、THEINFLUENCESONCHINA，SINDEPENDENTINNoV舡IoNCAPACITYFRoMoFDI，SREVERSETECHNOLoGYSPILLoVERSADissertationSubmittedtoNanjingUniversityofFinanceandEconomicsFortheAcademicDegreeofMasterofEconomicsBYSunYijunSupervisedbybupervlseclOyProfessorXiongXiaoqiSchoolofInternationalEconomics

2、andBusinessNanjingUniversityofFinanceandEconomicsDecember2011学位论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：砼邋丕日期：趁』2：；!?7学位论文使用授权声明本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的

3、全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：越墨导师签名：垄互摘要随着经济全球化的发展，我国与世界经济的联系日益紧密。越来越多的中国企业走出国门，在世界各地开展对外直接投资。2009年我国对外直接投资流量位居世界第五位。国外学者以发达国家和新兴工业化国家为研究对象发现，对外直接投资(OFDI)作为国际技术外溢的重要渠道，能够带来母国技术创新能力的提高。那么我国OFDI逆向技术溢出对国内自主创新能力产生了怎样的影响?这种影响是通过怎样的作用途径来实现的?目前我国不同流向的OFDI对国内自主

4、创新能力的贡献如何?又有哪些国内因素影响了OFDI逆向技术溢出效应的发挥?本文主要探讨这四个方面的问题。本文在回顾OFDI逆向技术溢出理论以及梳理前人关于OFDI逆向技术溢出对母国自主创新能力影响的研究成果的基础上，分析了OFDI逆向技术溢出影响我国自主创新能力的机理，探讨了OFDI对母国自主创新能力促进效应的主要影响因素。在上述研究基础上，本文采用省级面板数据，首先实证检验了OFDI逆向技术溢出对我国自主创新能力的影响，然后采用聚类分析法考察我国不同流向的OFDI对我国的自主创新能力的贡献程度，并测算了影响我国OFDI逆向技术溢出效应的国

5、内吸收能力因素的门槛水平。研究发现，从中国整体来看，目前OFDI逆向技术溢出能够对我国自主创新能力的提高发挥积极作用，但作用强度还较小；在对东、中、西部三个区域的分别检验中发现，只有在东部地区的作用效果为正；我国投向发达国家的对外直接投资对国内自主创新能力的提高具有较为显著的正向作用，而对发展中国家和地区的投资对国内自主创新能力的提升贡献较小，并且没有通过显著性检验；我国绝大多数省份已经成功跨越能带来OFDI逆向技术溢出对母国自主创新能力积极作用的经济发展水平门槛，但是研发活动、人力资本、金融发展以及高技术产业等的发展水平较低仍然是制约我国

6、OFDI逆向技术溢出效应发挥的重要因素。最后，基于上述分析结果，本文从微观．企业和宏观．政府两个层面提出了若干对策和建议。关键词：OFDI；逆向技术溢出；自主创新能力ABSTRACTWiththedevelopmentofeconomicglobalization，theeconomiclinksbetweenChinaandtherestoftheworldisbecomingincreasinglyclose．Inrecentyears，moreandmoreChineseenterprisesgooutwardtoinvestinfo

7、reigncountries．In2009，China’Soutwardforeigndirectinvestmentflowsrankedasthefifthoftheworld．Foreignscholars’studiesondevelopedcountriesandnewlyindustrializedcountriesfoundthatoutwardforeigndirectinvestment(OFDI)，asanimportantchannelofinternationaltechnologyspillovers，Caninc

8、reasethetechnologicalinnovationcapabilitiesofhomecountry．Thenwhat’StheimpactofChina’SOFDI