异质性企业贸易理论的最新进展

《异质性企业贸易理论的最新进展》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、异质性企业贸易理论的最新进展摘要：21世纪初诞生的异质性企业贸易理论是新新贸易理论的一个分支，以异质性企业利润最大化的决策作为微观甚础，解释了企业层面的贸易现象。文章从四个方面对异质性企业贸易理论进行了文献综述:理论模型诞生之前的经验研究、理论模型的诞生、理论模型的拓展与经验研宄的检验、国内学者的研宄成果。文章涵盖了该颂域2008年以来的最新研究进展，总结了现有文献的不足，并提出了未来的研究方向。关键词：异质性企业贸易理论；模型中图分类号：F740文献标识码：A文章编号：1002-0594(2011)11-

2、0004-08收稿日期：2011-04-19旧的贸易理论包括古典贸易理论(绝对优势理论和比较优势理论)和新古典贸易理论(H-0理论＞，它们分别以技术差异和要素禀赋作为贸易基础，解释了产业间贸易。20世纪80年代以来，以Krugman(1979，1980)为代表的新贸易理论以不完全竞争、规模报酬递增、产品差异化和偏好多样化为前提，以内部规模经济作为贸易基础，解释了二战之后兴起的发达国家之间的产业内贸易；HelpmanandKrugman(1985)将旧的贸易理论和新贸易理论进行了综合，同时，解释了产业间贸易与

3、产业内贸易。无论是旧的贸易理论还是新贸易理论都以代表性厂商作为前提假设，该假设保证了所有厂商具有对称性，便于求解国际贸易的一般均衡。然而，大量的经验研宄对这一假设提出了挑战，于是新新贸易理论(newnewtradetheory)应运而生。BaldwinandRobert-Nieoud(2004)将异质性企业贸易理论(heterogeneous-firmIradetheory)归结为新新贸易理论的一个分支。该理论以Melitz(2003)为代表，在新贸易理论的基础上引入了企业生产率的异质性和固定进人成本，试图

4、解释在同一行业内，不同生产率的企业在利润最大化时的不同选择，并分析了开放经济(产业内贸易)和贸易自由化的影响。新新贸易理论的另一个分支以AntraS(2003)为代表，研究在契约不完全的前提下，企业如何选择自身的产业组织形式，即跨同公司的内生边界问题。目前，针对异质性企业贸易理论的文献综述主要有Baldwin(2005)>Bernardelal(2007)以及Melitz(2008)o笔者在这些文献的基础上进行文献综述。一、理论模型诞生之前的经验研宄异质性企业贸易理论模型诞生之前的经验研究主要有Bernar

5、dandJensen(1995，1999a,1999b，2001,2002)、BernardandWagner(1998)、Cleridesetal(2000)、Awetal(2000)、Pavcnik(2002)、Eatonetal(2004)、RobertsandTybout(1997)、Tybout(2001)、VanBiesebroeck(2005＞等。它们提出了旧的贸易理论和新贸易理论所无法解释的一些企业层面的贸易现象，参考Bernardetal(2007)、Melitz(2008)、Wanger

6、(2005)的综述，笔者将这些现象概括如下：第一、从事出口的企业很少，少数出口企业创造了一国绝大部分的出口金额，而且出口企业的出口额占其生产总额的比重很低，其生产的大部分产品用于同内销售。如美国，2000年在550万家制造业企业中仅有4°%的企业选择出口.而且排名前10位出口企业的出口金额之和占美国出口总额的96°%。第二、相对于非出口企业而言，出口企业生产率更高、规模更大(不论是产H｛还是雇佣工人的数量)、支付的T资也高。许多文献检验了企业生产率与出口行为之间的因果关系，结果表明：一方面，制造业企业存在一

7、种事前的自选择效应(ex-anteself-selectioneffect),即只有那些生产率足够高的企业才会选择出口(并且兼顾内销)，生产率低的企业只从事内销。另一方面，少数针对发展中国家制造业的经验研宄表明出口可以提高企业的生产率，其作用机制可能是“干巾学”效应(learninghydoingorlearninghyexporting)。此外，企业从事生产和出口都须付出进入成本，这对企业的出口选择也具有重要的影响。第三、贸易会造成再分配效应(reallocationeffect)。随着贸易壁垒的降低和贸

8、易自由化的推进，高生产率的出口企业能更好地在行业中生存和发展，而非出口企业特别是那些生产率很低的企业则容易停产倒闭或退出行业，全行业的平均生产率会随之而提高。这种现象与达尔文主义“物竞天择、适者生存”的优胜劣汰机制十分相似。总之，上述经验研宄表明在同一个行业内，企业在生产率和规模上存在异质性，而且不同企业的生产、销售和出口决策不同。这是此前贸易理论所无法解释的企业层面的贸易现象，于是异质性企业贸易理论应运而生。二