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时间:2018-11-10
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6、作,近期“老鼠仓”事件频繁曝光正是严厉打击违法行为的结果。 梳理历年“鼠案”,作案手段日趋隐蔽、涉案金额逐渐扩大、违规违法主体年轻化等特点,也使得监管层在这个“屡禁不绝”的全球化问题上面临新的挑战。 而从公司角度,正因为老鼠仓监管难度的提升,尽管新基金法打开了基金经理炒股的口子,但为了“避嫌”,基金公司在“解禁”问题上的态度非常谨慎,短期内从业人员炒股全面放开恐难实现。 集中曝光 9月6日,证监会通报了对博时基金采取责令整改六个月等监管措施。 罚单源于原博时基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易罪被批准逮捕。证监会认定公司存在内控制度不完善、相关规定执行不严格等
7、情形。 博时基金随后回应,公司高度重视证监会对公司的整改决定,积极全面部署落实整改工作,将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改。 这或许表明,目前市场最大的“硕鼠案”将近落幕。 然而马乐并非第一个老鼠仓,也不会是最后一个。 2008年4月,证监会取消了涉嫌老鼠仓交易的上投摩根原基金经理唐建、南方基金原基金经理王黎敏的基金从业资格,没收其违法所得并各处罚款50万元;还对唐建实施终身市场禁入,对王黎敏实施7年市场禁入。这是基金法实施以来,证监会对“老鼠仓”开出的第一批罚单。 2011年5月,长城基金原基金经理韩刚因犯利用未公开信息交易罪,被判
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