证券交易讲义(1)

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1、TopSage.com大家网29/30声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html6收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性证券从业论坛，等待您的光临！《证券交易》课程辅导3第一章证券交易概述4第一节证券交易的概念和基本要素4第二节证券交易程序和交易机制5第三节证券交易所的会员和席位6第四节证券交易的风险及其防范6第一章模拟试题7

2、第二章证券经纪业务7第一节证券经纪业务的含义和特点7第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管8第三节委托买卖9第二章模拟试题10第三章经纪业务其他事项11第一节网上发行的申购11第二节公司行为服务12第三节开放式基金、ETF及权证业务12第四节特别交易规定13第五节其他交易事项14第六节交易信息与交易行为监督14*第七节金融期货交易14第八节代办股份转让15更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网29/30第三章模拟试题15第四章证券自营和资产管理业务16第一节证券自营业务16第二节资产管理业务17第四章模拟试题18

3、第五章融资融券业务19第一节融资融券业务的含义及资格管理19第二节融资融券的管理19第三节融资融券业务的风险及其控制19第四节融资融券业务的监管和法律责任20第五章模拟试题20第六章债券回购交易21第一节债券质押式回购交易21第二节债券买断式回购交易21第六章模拟试题22第七章清算与交收23第一节清算与交收的含义23第二节我国A股、基金、债券等品种的清算和交收24第三节我国B股的清算与交收24第四节我国债券市场回购交易的清算与交收24第五节我国交易型开放式指数基金的清算与交收24第六节我国权证的清算与交收25*第七节融资融券业务的清算与交收25第七章模拟试题25更多精品在大家！

4、http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网29/30第八章证券营业部的经营管理与内部控制26第一节证券营业部的场所与经纪业务管理26第二节证券营业部的技术管理26第三节证券营业部的财务管理27第四节证券营业部的安全管理28第五节　证券营业部的内部控制28第八章模拟试题29　《证券交易》课程辅导　　　　　　　　一、目的与要求。1、通过《证券交易》课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、清算与交收、证券营业部经营管理的基本概念与内容，熟练掌握相关业务规则。2、通过课程辅导习题，同学们要掌握

5、该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。二、课程辅导时间安排根据《证券交易》的内容，本次课程辅导共安排十五次讲座时间，其中包括课程辅导、试题讲解。三、《证券交易》教材变更及考试变动情况证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是一个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则，也就是要参加证券市场，必须首先熟悉证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得游戏规则，才能开始游戏。近年来，随着证券市场的发展，以及通讯技术、互联网技术的迅速发展，我国证券市场上呈现证券交易品种不断丰富，交易规则不断调整与进化的态势，每年证券交易所、证券登记结算机构都要出台一些新的交

6、易规则来适应证券市场的发展变化。相应地，作为《证券交易》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富。随着教材内容的变更，知识点与考试点也相应发生变化，这些变化将随着课程的深入再逐步向同学们加以介绍与讲解。根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选择、多项选择、判断题三种基本类型。四、需要注意的事项要通过考试并取得高分，建议同学们要看三遍教材。第一遍：在老师的串讲下，首先通读一遍教材。在老师串讲过程中，要随时根据老师的要求将重点内容进行勾画，以便在课程结束后，自己复习时能做到有的放矢，具有针对性。第二遍：对教材考点进行重点阅读，既对勾画的要点

7、及难点进行进一步的消化吸收。第三遍：结合模拟真题对教材考点进行强化理解，以应对考试。课程辅导讲义《证券交易》共有8章内容。第一章证券交易概述本章共有4节内容。第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网29/30（一）证券交易的定义及其特征1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。（二）我国证券交易市