中国企业金融衍生品风险防范法律问题地研究

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1、原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容-J'b，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：弛日期：丛生±：；关于学位论文使用授权的声明本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以

2、采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定)论文作者签名：莛包导师签名：山东大学硕士学位论文目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1ABSTRACT⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯···⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3弓f言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯··l第一章金融衍生品的内涵⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3一、金融衍生品的概念界定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3(一)金融衍生品的经济定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

3、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3(二)金融衍生品的法律属性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4二、企业使用金融衍生品的动机考察⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5(一)作为最终用户的企业⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6(二)金融衍生品与企业的风险管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6(三)企业使用金融衍生品动机的判断标准——套保四原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8三、金融衍生品的风险界分⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8第二章中国企业金融衍生品风险防范暴露出的法律问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯lO一、2008年中国企

4、业金融衍生品交易重大损失事件回顾⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10二、中国企业金融衍生品风险防范机制暴露出的法律实务问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11(一)金融衍生品合同的法律问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11(二)受损企业公司治理的法律问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13(三)金融衍生品监管的法律问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14(四)其他思考⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯15三、中国企业金融衍生品风险防范法学研究的误区⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯15(--)“监管论’’：习惯从监管入手，忽视私法视角

5、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯16(二)“阴谋论’’：放弃法律智识，模糊事件焦点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯16(三)“无知论”：缺乏金融衍生品相关经济知识⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17四、本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18第三章中国企业金融衍生品风险防范法律问题研究工具⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20～、法律分析金融现象的一种可能性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20山东大学硕士学位论文二、法律分析金融现象的两个前提⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2l(一)金融决定法律制度，法律制度反作用于金融发展⋯⋯⋯⋯⋯

6、⋯⋯⋯⋯21(二)法律具有不完备性和简约性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23三、法律分析金融现象的三种路径⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯24(一)构建个体风险与公共风险的隔离阀⋯_⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯24(二)尊重专家造法和私人自治智慧⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25(三)运用法律解释和法律推理等法律方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯26四、本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯27第四章中国企业金融衍生品风险防范法律机制的构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯28一、合同管理层面构建金融衍生品风险防范

7、机制的思考⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯29(一)宏观上重视分析交易结构、慎重选择衍生品及交易对手⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯29(二)微观上重视合同细节和相关止损条款设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯30(三)企业应妥善选择诉讼策略⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3l二、公司治理层面构建金融衍生品风险防范机制的思考⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯33(一)成熟投资者：做熟悉游戏规则、受交易商尊敬的竞争对手⋯⋯⋯⋯⋯⋯33(二)营造稳健的金融衍生业务公司治理模式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯34三、金融监管层面构建企业金融衍生品风险防范机制的思考⋯⋯⋯⋯⋯m⋯⋯⋯37(一

8、)金融监管应改善监管效果，宽容并引导创新⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯37(二)金融监管应协助监管对象进行维权，维护社会经济秩序稳定⋯⋯⋯⋯39四、本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯40结语·⋯⋯⋯·