湖南公共事业应用ppp模式现状及对策

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1、湖南公共事业应用PPP模式现状及对策文/谢英姿【摘要】湖南公共事业应用PPP模式时间不长，尚处在探索中，在法规制度建设及管理、项目资本金投入、项目建设、项目运营和收益分配中还存在很多问题，因而还需在很多方面加以规范和完善。..关键词公共事业；PPP模式；现状；对策【简介】谢英姿，湖南外贸职业学院副教授，硕士，研究方向：财务管理、高等职业教育。改革开放后，我国应用PPP模式经历了一个曲折的发展过程。湖南在一些公共事业引进了PPP模式，但由于尚处于探索中，这些模式大部分是类PPP运作，还存在很多问题，真正实现公

2、私利润共享、风险共担的并不多，要促进PPP模式的发展还需在很多方面加以规范和完善。一、湖南公共事业应用PPP模式现状湖南最先在废弃物处理公共事业中，随后在交通运输基础设施建设中应用PPP模式，这些PPP模式项目在应用领域、资本金投入方式、建设期、营运方式及收益分配方面具有一些共同特点。（一）PPP模式应用领域PPP模式在废弃物处理及交通运输基础设施建设领域应用较多。之所以在这些领域应用较多，主要是因为它们具有如下共同特点：一是项目建成后有相应的收益，社会资本能通过收益的取得收回投资并获利。二是项目建成后营运

3、涉及面广、工作量大，政府包办存在较大困难，通过公私合作转变公共产品的供给机制能很好地解决这一矛盾。（二）PPP模式资本金投入方式从项目投资额来看，建设所需投资额大，完全依靠财政解决资金压力太大。通过PPP模式能吸收一部分民间资本加入，缓解过大的资金压力。就项目资本金中政府资金与民间资本的比例来看，民间资本所占比重较大，有的甚至绝大部分投资依靠民间资本。从民间资本渠道看，大部分是相关企业投入资本，最近两年随着PPP模式的逐渐成熟和操作方式的多样化及我国金融市场的完善，其渠道更广，有自然人资金、机构投资资金等。

4、（三）PPP模式项目建设期PPP模式项目建设期以2年左右的居多。应该说两年的建设期比较适合运用PPP模式。项目建设期太短，投资见效快，政府贷款融资比较容易，没必要采用PPP模式；项目建设期过长，投资见效太慢，风险太大，难以吸引民间资本投入。（四）PPP模式项目营运方式现有项目基本采取成立专门的项目公司进行营运的方式。在具体操作上，有的通过项目公司投资建设营运一体的方式，投资建设后长期营运，承担投资风险，获取投资收益；有的采用设立基金的方式，通过基金对项目公司投资，建成后项目收益除小部分提留外，大部分返回给基

5、金。（五）PPP模式项目收益及分配运用PPP模式的相关项目其收益比较单一，大部分是公共服务收益，如票务收入、处置收入、场馆收入、售电收入等。项目运作方式不同，其收益的分配方式也不同，如通过项目公司投资建设运营一体的，根据《公司法》进行收益分配；采用设立基金方式的，则依照基金收益方案向基金投资人和管理人分配。二、湖南公共事业应用PPP模式存在的主要问题（一）宏观法规制度建设及管理中的问题1.缺乏配套的法规制度。由于缺乏招标程序及投资收益率方面的法律规定和指导性意见，造成投资商面临投资风险。如项目招投标，要么不

6、进行市场化，搞“拉郎配”，要么公开招投标产生恶性竞争。由于相关规则制度的缺失，导致这一模式应用过程中的一事一议，谈判期长、费用高。2.缺乏有效的监管机制。目前我国既没有独立的公用事业监管机构对其实施统一管理，缺乏政府层面的有效监管，也没有相关行业协会和中介组织为公用事业管制提供有力的辅助支持，缺乏社会层面的有效监管。独立、专门的公用事业监管机构缺失是导致目前政府管制政企不分、监管责任不清的主要原因。（二）项目资本金投入中的问题1.项目资本金数额偏低，比例不合理。大部分项目公司资本金占项目总投资额的比重比较低

7、，有的项目资本金只占总投资额的10%左右，最高的也仅占投资额的30%左右。与此同时，政府直接投入补贴资金比例也很低，这会造成后续项目建设过程中需大量再融资，负债融资困难，贷不到款，即使实现负债融资，项目公司也将面临较大的财务风险。2.项目资本金筹资渠道较单一。PPP模式项目信息渠道不畅通，没有专门的PPP项目信息平台，很多有资金的人和单位不了解这一模式，也无法获得进行这一模式投资的信息。除近期的极个别项目资本金有个人资金、机构资金、企业资金，筹资渠道相对多一些外，其他项目社会资金都是来自企业，渠道单一。（三

8、）项目建设过程中的问题当前PPP模式项目建设过程中存在的最大问题是融资困难，大部分项目面临融资瓶颈问题。一是由于项目公司资本金较低，商业银行出于自身风险考虑，不可能贷很多款给企业。在政府支持下，项目公司只能获得一部分政策性银行贷款，但仍然无法弥补巨大的资金缺口。二是项目公司本身收益单一，属公益性收入，收入在平衡成本基础上略有盈余，不足以支持银行贷款还款。大部分PPP项目的建设期在2年左右，长短适中，如有多元化、数