湖北2018上半年基金从业资格：私募股权投资概述考试试题（卷）

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1、湖北省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》2、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销3、以下关

2、于债券的说法正确的有__。A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券4、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离5、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入6、下列可以从基金财产中列支的费用有__。A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息披露费用7、为防止信息误导给

3、投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构8、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强

4、业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作9、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障10、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：

5、证券市场是风险直接交换的场所11、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．15%B．10%C．9%D．5%12、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员13、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管

6、理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金14、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率15、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基

7、金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率16、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展17、目前我国的基金会计核算细化到__。A．日B．周C．月D．季18、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金19、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层20、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重

8、大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价21、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税22、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所23、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。